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2014證券《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第九章：金融債券發(fā)行的操作要求
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷(xiāo)》第九章知識(shí)點(diǎn)七
知識(shí)點(diǎn)七：金融債券發(fā)行的操作要求
（一）金融債券發(fā)行的方式（在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）
1.兩種方式：公開(kāi)發(fā)行，定向發(fā)行。
2.金融債券的發(fā)行可以采取（1）一次足額發(fā)行；（2）限額內(nèi)分期發(fā)行。
（二）擔(dān)保要求
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求；而財(cái)務(wù)公司發(fā)行時(shí)需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿(mǎn)三年的，應(yīng)當(dāng)由擔(dān)保人提供擔(dān)保。
?。ㄈ┬庞迷u(píng)級(jí)
金融債券發(fā)行后，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對(duì)該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評(píng)級(jí)。
?。ㄋ模┌l(fā)行組織
發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán)，可采用協(xié)議承銷(xiāo)、招標(biāo)承銷(xiāo)等方式。
承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備五個(gè)條件：
1.注冊(cè)資本不得低于2億；
2.具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力；
3.具有合格的專(zhuān)業(yè)人員和分銷(xiāo)渠道；
4.最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法和違規(guī)的行為；
5.其它條件。
以招標(biāo)承銷(xiāo)方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。
（五）異常情況處理
?。┢渌嚓P(guān)事項(xiàng)
1.發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券。
2.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
3. 金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)人民銀行書(shū)面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。
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