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2014證券《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第九章：申請(qǐng)發(fā)行金融債券報(bào)送文件
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷(xiāo)》第九章知識(shí)點(diǎn)六
知識(shí)點(diǎn)六：申請(qǐng)發(fā)行金融債券應(yīng)報(bào)送的文件
（一）政策性銀行
政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：
金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；
發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；
金融債券發(fā)行辦法；
承銷(xiāo)協(xié)議；
中國(guó)人民銀行要求的其他文件。
（二）除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)
其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：
金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；
發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書(shū)面同意文件；
監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件；
發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；募集說(shuō)明書(shū)；
發(fā)行公告或發(fā)行章程；
承銷(xiāo)協(xié)議；
發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明；
發(fā)行人律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
中國(guó)人民銀行要求的其他文件。采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說(shuō)明。如有必要，中國(guó)人民銀行可商請(qǐng)其監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具相關(guān)監(jiān)管意見(jiàn)。
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