證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題二

為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2014年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果，祝您學(xué)習(xí)愉快！

一、單項(xiàng)選擇題 （本類題共60小題，每題0.5分，共30.0分。只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）

1. 下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。

A. 其資金來源包括兩部分：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B. 其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

C. 社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、證券投資基金、股票等有價(jià)證券

D. 社?；鹄硎聲?huì)委托合格的境外投資管理人進(jìn)行境外投資的比例，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%

【正確答案】 C

【答案解析】 社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債，其他投資須委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。選項(xiàng)C說法有誤。

2. 1918年夏天成立的（ ）是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A. 上海證券物品交易所

B. 天津市企業(yè)交易所

C. 青島物品交易所

D. 北平證券交易所

【正確答案】 D

【答案解析】 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

3. 日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上并有（ ）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

【正確答案】 D

【答案解析】 日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上并有1年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。

4. 2007年，（ ）與泛歐證券交易所合并組建紐交所——泛歐證交所公司。

A. 東京證券交易所

B. 多倫多證券交易所

C. 悉尼期貨交易所

D. 紐約證券交易所（NYSE）

【正確答案】 D

【答案解析】 2007年，紐約證券交易所（NYSE）與泛歐證券交易所合并組建紐交所——泛歐證交所公司。

5. 由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為（ ）。

A. 低風(fēng)險(xiǎn)證券

B. 高風(fēng)險(xiǎn)證券

C. 風(fēng)險(xiǎn)證券

D. 無風(fēng)險(xiǎn)證券

【正確答案】 D

【答案解析】 由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券。

6. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ）。

A. 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過

B. 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

C. 公司連續(xù)5年虧損

D. 公司解散清算

【正確答案】 D

【答案解析】 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。

7. 下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是（ ）。

A. 無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

B. 無記名股票安全性較差

C. 股東權(quán)利歸屬股票的持有人

D. 無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以一次或分次繳納出資

【正確答案】 D

【答案解析】 無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資。

8. 下面關(guān)于無記名股票的敘述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

B. 無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利

C. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

D. 認(rèn)購(gòu)時(shí)可以一次或分次繳納出資

【正確答案】 D

9. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。

A. 25%

B. 35%

C. 45%

D. 55%

【正確答案】 B

【答案解析】 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

10. （ ）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A. 附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B. 附有出售選擇權(quán)條款的債券

C. 附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

D. 附有交換條款的債券

【正確答案】 D

【答案解析】 附有交換條款的債券是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

11. 債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 債券和股票都屬于有價(jià)證券

B. 債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

C. 債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D. 盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

【正確答案】 B

【答案解析】 發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金；發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。

12. 下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。

A. 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

C. 基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

D. 投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

【正確答案】 D

【答案解析】 選項(xiàng)D應(yīng)該是：投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣。

13. 關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B. 投資主體不同

C. 籌集資金的投向不同

D. 收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券投資基金與股票、債券區(qū)別。

14. 按照（ ），證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金。

A. 基金的運(yùn)作方式不同

B. 投資目標(biāo)劃分

C. 投資理念的不同

D. 投資標(biāo)的劃分

【正確答案】 C

【答案解析】 按照投資理念的不同，證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金。

15. 關(guān)于證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 能在一定程度上消除來自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B. 無法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C. 證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

D. 投資者購(gòu)買基金相對(duì)債券而言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利

【正確答案】 D

【答案解析】 投資者購(gòu)買基金，相對(duì)購(gòu)買股票而言，由于能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢(shì)，可能對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利。

16. 公開披露的基金信息不包括（ ）。

A. 基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

B. 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

C. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

D. 基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查公開披露的基金信息。

17. 根據(jù)（ ）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A. 選擇權(quán)的性質(zhì)

B. 合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C. 金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D. 協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查金融期權(quán)的分類。

18. 證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A. 80%

B. 90%

C. 100%

D. 120%

【正確答案】 C

【答案解析】 證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

19. 證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。

20. 為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）。

A. 10%

B. 8%

C. 7%

D. 5%

【正確答案】 A

【答案解析】 為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

21. 下列選項(xiàng)中，不屬于深圳系列綜合指數(shù)類的是（ ）。

A. 深證新指數(shù)

B. 深證A股指數(shù)

C. 深證B股指數(shù)

D. 深證100指數(shù)

【正確答案】 D

【答案解析】 深證100指數(shù)屬于成分指數(shù)類。

22. 關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是（ ）。

A. 新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本

B. 新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)

C. 當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

D. 新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

【正確答案】 B

【答案解析】 新上證綜合指數(shù)是一個(gè)全市場(chǎng)指數(shù)，它不僅包括A股市值，對(duì)于含B股的公司，其B股市值同樣計(jì)算在內(nèi)。

23. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于（ ）。

A. 3 000萬元

B. 4 000萬元

C. 5 000萬元

D. 1億元

【正確答案】 A

【答案解析】 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于3 000萬元。

24. 中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（ ）的原則設(shè)計(jì)。

A. 即時(shí)交付

B. 集中交付

C. 貨銀對(duì)付

D. 貨銀交付

【正確答案】 C

【答案解析】 中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。

25. （ ）的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A. 中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B. 深圳證券登記結(jié)算公司

C. 上海證券登記結(jié)算公司

D. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【正確答案】 D

【答案解析】 2001年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

26. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。

A. 2年以下

B. 3年以下

C. 5年以下

D. 1～3年

【正確答案】 B

【答案解析】 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。

27. 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（ ）條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A. 未被機(jī)構(gòu)聘用

B. 存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C. 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D. 最近3年未受過刑事處罰

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書的相關(guān)知識(shí)。

28. 2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布（ ）和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。

A. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B. 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

C. 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

D. 《上市公司收購(gòu)管理辦法》

【正確答案】 A

【答案解析】 2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。

29. 發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（ ）。

A. 30%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

【正確答案】 C

【答案解析】 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。

30. 操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。

A. 10萬元以上100萬元以下

B. 30萬元以上100萬元以下

C. 30萬元以上300萬元以下

D. 50萬元以上300萬元以下

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查對(duì)操縱市場(chǎng)行為監(jiān)管的相關(guān)知識(shí)。

31. 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（ ）。

A. 籌集、管理和運(yùn)作基金

B. 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C. 監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D. 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。

32. 1988年國(guó)際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

A. 4%

B. 5%

C. 7%

D. 8%

【正確答案】 D

【答案解析】 1988年國(guó)際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

33. 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（ ）。

A. 金融期貨

B. 金融期權(quán)

C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D. 金融遠(yuǎn)期合約

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。

34. 下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B. 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系

C. 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系

D. 基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。

35. 按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B. 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C. 有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

D. 估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

36. 政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于（ ）。

A. 赤字國(guó)債

B. 建設(shè)國(guó)債

C. 特種國(guó)債

D. 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查建設(shè)國(guó)債。

37. 下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 記賬方式不同

B. 發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C. 發(fā)行對(duì)象不同

D. 流通或變現(xiàn)方式不同

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債的不同之處。儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

38. 債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（ ）憑證。

A. 所有權(quán)

B. 使用權(quán)

C. 轉(zhuǎn)讓權(quán)

D. 債權(quán)債務(wù)

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

39. 關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B. 股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

C. 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D. 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值。

40. 由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（ ）。

A. 境外上市外資股

B. 境內(nèi)上市外資股

C. 社會(huì)公眾股

D. 紅籌股

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。

41. 某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。

A. 累積優(yōu)先股

B. 參與優(yōu)先股

C. 可贖回優(yōu)先股

D. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查累積優(yōu)先股的概念。

42. 英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（ ）。

A. 公司債券

B. 政府債券

C. 鐵路股票

D. 公司股票

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。

43. 關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B. 凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-／+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C. 凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

D. 計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券公司的凈資本。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全；二是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

44. 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（ ）。

A. 提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果

B. 防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C. 保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D. 保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。

45. 下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件

B. 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明

C. 在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會(huì)的職責(zé)

D. 獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)

【正確答案】 B

【答案解析】 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。

46. 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱為（ ）。

A. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D. 融資融券業(yè)務(wù)

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

47. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

A. 總資產(chǎn)

B. 凈資產(chǎn)

C. 凈資本

D. 凈收益

【正確答案】 C

【答案解析】 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

48. 證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于（ ）億元人民幣。

A. 8

B. 10

C. 12

D. 15

【正確答案】 C

【答案解析】 證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

49. 世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是（ ）。

A. 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

B. NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)

C. 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

D. 道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

【正確答案】 D

【答案解析】 道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。

50. 中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

【正確答案】 B

【答案解析】 中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

51. 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于（ ）。

A. 2 000萬元

B. 3 000萬元

C. 4 000萬元

D. 5 000萬元

【正確答案】 B

【答案解析】 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于3 000萬元。

52. 關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格

B. 期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

C. 期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

D. 理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。

53. 中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是（ ）。

A. 滬深300指數(shù)

B. 上證50指數(shù)

C. 深證100指數(shù)

D. 上證100指數(shù)

【正確答案】 A

【答案解析】 滬深300指數(shù)是中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。

54. 以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A. 市政債券指數(shù)期貨

B. 國(guó)債期貨

C. 市政債券期貨

D. 金融債券期貨

【正確答案】 B

【答案解析】 以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

55. 信用衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

A. 各種貨幣

B. 股票或股票指數(shù)

C. 利率或利率的載體

D. 基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

56. 下列不屬于1981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是（ ）。

A. 記賬式國(guó)債

B. 憑證式國(guó)債

C. 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

D. 長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。

57. 國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為（ ）。

A. 武士債券

B. 揚(yáng)基債券

C. 熊貓債券

D. 龍債券

【正確答案】 C

【答案解析】 國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

58. 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（ ）階段。

A. 再度發(fā)展期

B. 發(fā)展期

C. 整頓期

D. 萌芽期

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段。在投資者結(jié)構(gòu)上，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。

59. 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括（ ）。

A. 行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

B. 不行使權(quán)利而聽任其過期失效

C. 按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

D. 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

【正確答案】 C

【答案解析】 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，即行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票；將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬；不行使權(quán)利而聽任其過期失效。

60. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（ ）受理。

A. 國(guó)務(wù)院

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 國(guó)家外匯管理局

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。

二、多項(xiàng)選擇題 （本類題共50小題，每題1.0分，共50.0分。有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）

61. 債券的投資收益來自（ ）。

A. 債券的利息收益

B. 資本損益

C. 再投資收益

D. 轉(zhuǎn)股收益

【正確答案】 ABC

【答案解析】 債券的投資收益來自債券的利息收益、資本損益、再投資收益。

62. 公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是（ ）。

A. 公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

B. 國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

C. 凍結(jié)股份、受限的員工持股

D. 交叉持股

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項(xiàng)ABCD都正確。

63. 利率期貨品種主要包括（ ）。

A. 單只股票期貨

B. 股票組合的期貨

C. 主要參考利率期貨

D. 債券期貨

【正確答案】 CD

【答案解析】 利率期貨品種主要包括主要債券期貨、參考利率期貨。選項(xiàng)AB屬于股權(quán)類期貨。

64. 由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)保可以是（ ）。

A. 通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

B. 通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保

C. 提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

D. 提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查權(quán)證的發(fā)行。選項(xiàng)ABC符合題意。

65. 套期保值的基本類型是（ ）。

A. 持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B. 持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C. 持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D. 持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

【正確答案】 AC

【答案解析】 本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約；持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。

66. 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（ ）。

A. 貨幣互換

B. 利率互換

C. 股權(quán)互換

D. 信用互換

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

67. 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。

A. 集合性

B. 綜合性

C. 專門賬戶投資運(yùn)作

D. 客戶資產(chǎn)必須托管

【正確答案】 ACD

【答案解析】 本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)B屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

68. ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了（ ）的運(yùn)作特點(diǎn)。

A. 封閉式基金

B. 開放式基金

C. 契約型基金

D. 公司型基金

【正確答案】 AB

【答案解析】 本題考查ETF。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。

69. 設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。

A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B. 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券公司的設(shè)立條件。

70. 基金份額持有人的義務(wù)包括（ ）。

A. 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

B. 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C. 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

D. 遵守基金契約

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查基金份額持有人的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

71. 證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（ ）。

A. 基金募集與銷售

B. 基金的投資管理

C. 基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

D. 基金投資咨詢服務(wù)

【正確答案】 ABC

【答案解析】 證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

72. 對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ）。

A. 禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B. 要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C. 禁止相互持股的情形

D. 子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項(xiàng)ABCD都正確。

73. 關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（ ）。

A. 封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

B. 封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

C. 開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

D. 封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

74. 證券投資者保護(hù)基金的來源是（ ）。

A. 國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

B. 所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

C. 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

D. 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。選項(xiàng)ABCD都正確。

75. 根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括（ ）。

A. 教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

B. 收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

C. 組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

D. 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

76. 中國(guó)上市公司信息披露制度包括（ ）在內(nèi)的四個(gè)層次。

A. 基本法律

B. 部門規(guī)章

C. 行政法規(guī)

D. 自律規(guī)則

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 中國(guó)上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

77. 下列關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（ ）。

A. 發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

B. 發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力

C. 發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

D. 與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項(xiàng)ABCD都正確。

78. 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ）。

A. 發(fā)行人

B. 信譽(yù)好的銀行

C. 政府

D. 舉債公司的母公司

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查保證公司債券的擔(dān)保人。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人（或稱第三者），如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。

79. 國(guó)際債券的發(fā)行人主要是（ ）。

A. 銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

B. 工商企業(yè)及國(guó)際組織

C. 各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

D. 自然人

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查國(guó)際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國(guó)際債券的投資者。

80. 下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（ ）。

A. 我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券

B. 地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證

C. 我國(guó)以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券

D. 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券（普通債券）和專項(xiàng)債券（收益?zhèn)?

【正確答案】 BD

【答案解析】 本題考查地方政府債券。我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政府債券。我國(guó)以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。

81. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（ ）。

A. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B. 對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

C. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

D. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。選項(xiàng)C的正確表述是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

82. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（ ）。

A. 明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

B. 證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

83. 關(guān)于股票收益性描述正確的是（ ）。

A. 股票的收益只來源于股份公司

B. 收益性是股票最基本的特征

C. 其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

D. 其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

84. 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是（ ）。

A. 股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

B. 可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

C. 股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

D. 能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查有面額股票。選項(xiàng)A屬于無面額股票的特點(diǎn)。

85. 記名股票的特點(diǎn)包括（ ）。

A. 股東權(quán)利歸屬于記名股東

B. 可以一次或分次繳納出資

C. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

D. 便于掛失，相對(duì)安全

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。

86. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（ ）。

A. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B. 主權(quán)財(cái)富基金

C. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

D. 保險(xiǎn)公司

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)——證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、主權(quán)財(cái)富基金等。

87. 從2007年開始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在（ ）。

A. 金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B. 國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

C. 金融監(jiān)管的改革

D. 金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在：金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

88. 關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ）。

A. 調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

B. 鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

C. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)

D. 同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

89. 證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有（ ）。

A. 建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

B. 建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

C. 建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

D. 建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)BCD。

90. 通過綜合治理，我國(guó)證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在（ ）。

A. 進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制

B. 平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司

C. 集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度

D. 積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查我國(guó)證券公司的綜合治理情況。選項(xiàng)ABCD都正確。

91. 上海、深圳證券交易所主板市場(chǎng)的主要交易規(guī)則有（ ）。

A. 交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正

B. 交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最大變動(dòng)單位

C. 現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式

D. 交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格

【正確答案】 ACD

【答案解析】 本題考查上海、深圳證券交易所主板市場(chǎng)的主要交易規(guī)則。選項(xiàng)B的正確表述是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。

92. 公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有（ ）。

A. 特別處理

B. 暫停上市

C. 終止上市

D. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。

93. 利率期權(quán)合約通常以（ ）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A. 政府短、中、長(zhǎng)期債券

B. 大面額可轉(zhuǎn)讓存單

C. 歐洲美元債券

D. 股票指數(shù)

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查利率期權(quán)合約。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

94. 金融期貨的主要交易制度有（ ）。

A. 集中交易制度

B. 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C. 保證金及其杠桿作用

D. 大戶報(bào)告制度

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查金融期貨的主要交易制度。選項(xiàng)ABCD都正確。

95. 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ）。

A. 交易所交易的衍生工具

B. OTC交易的衍生工具

C. 嵌入式衍生工具

D. 獨(dú)立衍生工具

【正確答案】 CD

【答案解析】 本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。

96. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是（ ）。

A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

C. 基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)

D. 違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

【正確答案】 CD

【答案解析】 本題考查證券投資基金的投資限制。選項(xiàng)A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%”。選項(xiàng)B的正確表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%”。

97. 基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A. 資金清算與會(huì)計(jì)核算

B. 交易監(jiān)督

C. 信息披露

D. 資產(chǎn)保管

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查基金托管人的概念。選項(xiàng)ABCD都正確。

98. 下列關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

B. 債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降

C. 如果債券基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益

D. 債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合于積極型投資者

【正確答案】 BD

【答案解析】 本題考查債券基金。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。

99. 下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的敘述正確的是（ ）。

A. 清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

B. 是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

C. 發(fā)行期限在8年以上

D. 是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查混合資本債券。我國(guó)的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。

100. 下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是（ ）。

A. 總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B. 債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表

C. 發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

D. 債券是一種有期證券；股票是一種無期證券

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

101. 債券的基本性質(zhì)有（ ）。

A. 債券是債權(quán)的表現(xiàn)

B. 債券屬于有價(jià)證券

C. 債券屬于無風(fēng)險(xiǎn)證券

D. 債券是一種虛擬資本

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查債券的基本性質(zhì)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

102. 關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（ ）。

A. 投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

B. 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

C. 風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失

D. 如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預(yù)期收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

103. 下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是（ ）。

A. 利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B. 利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C. 利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

D. 在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

104. 股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ）。

A. 資產(chǎn)收益

B. 選擇管理者

C. 重大決策

D. 對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理

【正確答案】 ABC

【答案解析】 股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等。股東對(duì)公司財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

105. 證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（ ）。

A. 金融機(jī)構(gòu)

B. 政府機(jī)構(gòu)

C. 企業(yè)和事業(yè)法人

D. 各類基金

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券的機(jī)構(gòu)投資者——政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

106. 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ）。

A. 以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B. 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

C. 健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

D. 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項(xiàng)ABCD都正確。

107. 進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ）。

A. 結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B. 在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

C. 場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

D. 新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入21世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

108. 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ）。

A. 政府

B. 公司

C. 投資者

D. 政府機(jī)構(gòu)

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司（企業(yè)）、政府和政府機(jī)構(gòu)。

109. 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）

B. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

C. 公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)

D. 連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬股

【正確答案】 AB

【答案解析】 本題考查深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的相關(guān)情形。

110. 股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

A. 公司股本總額不少于3 000萬元

B. 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

C. 股票已公開發(fā)行

D. 公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件。

三、判斷題 （本類題共40小題，每題0.5分，共20.0分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤的不得分。不答題的不得分也不扣分）

111. 1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。

112. 股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的期值。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。

113. 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體又包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、優(yōu)先股或其他。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

114. 股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。

115. 匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

116. 國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

117. 1998～2001年9月是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

118. 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

119. 自2006年2月開始，我國(guó)的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

120. ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

121. 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品。

122. 證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 現(xiàn)金結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。

123. 在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

124. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能可接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。

125. 集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分；客戶資產(chǎn)無須托管；有專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信息披露。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分；客戶資產(chǎn)必須托管；有專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信息披露。

126. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

127. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

128. 證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

129. 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)（H股指數(shù)）和恒生中資企業(yè)指數(shù)（紅籌股指數(shù)）。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

130. 股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

131. 單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

132. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

133. 推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題表述正確。

134. 已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，商至完成交付或者過戶。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題表述正確。

135. 從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

136. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而不是“非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”。

137. 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。

138. 基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

139. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金可以以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入、調(diào)出，但禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

140. 金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查金融債券的定義。題干表述正確。

141. 亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場(chǎng)。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查亞洲債券市場(chǎng)。題干表述正確。

142. 1993年，中國(guó)銀行被批準(zhǔn)在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。

143. 保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 本題考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。

144. 現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查配股。題干表述正確。

145. 從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。

146. 進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。

147. 有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。

148. 從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜。

149. 目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。

150. 1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

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