新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十一：對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)是基金運(yùn)作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。各國(guó)的方式不同，主要分為核準(zhǔn)制與注冊(cè)制。我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是核準(zhǔn)制。
基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括：
首先，對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查。1.募集申請(qǐng)材料的齊備性審查。2.募集申請(qǐng)材料的合規(guī)性審查。
其次，對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，最后作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
第三，簡(jiǎn)化產(chǎn)品審核程序，實(shí)施分類審核制度。
第四，辦理基金備案。獲準(zhǔn)發(fā)售基金份額之后，基金管理人將在規(guī)定的募集期限發(fā)售基金份額。當(dāng)募集的基金份額總額、基金份額持有人人數(shù)符合法律法規(guī)規(guī)定的基金設(shè)立條件，基金管理人需按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
相關(guān)鏈接：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
