證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題一

為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2014年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果，祝您學(xué)習(xí)愉快！

一、單項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30.0分。只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）

1.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（?。┳C券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

【正確答案】A

【答案解析】1992年年初，人民幣特種股票即B股在上海證券交易所上市。

2.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（?。﹥|元。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正確答案】D

【答案解析】證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。

3.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（　）。

A.一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.小額交易

【正確答案】D

【答案解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

（1）一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易。

（2）大宗交易。

（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

（4）交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）、上市開(kāi)放式基金（LOF）及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回。

（5）融資融券交易。

（6）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。

（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

4.（?。﹦?chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年l0月1日

D.2010年1月1日

【正確答案】B

【答案解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。

5.回購(gòu)交易通常在（?。┙灰字羞\(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.債券

C.現(xiàn)貨

D.股票

【正確答案】B

【答案解析】回購(gòu)交易通常在債券交易中運(yùn)用。

6.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（　）。

A.0.001元人民幣

B.0.01元人民幣

C.0.01港元

D.0.001美元

【正確答案】C

【答案解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。

7.上海證券交易所規(guī)定（?。┑纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

A.權(quán)證交易

B.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

C.基金交易

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

【正確答案】D

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

8.（　）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券交易

C.證券存管

D.證券交付

【正確答案】A

【答案解析】證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

9.深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，（?。┘纯捎糜诮灰?。

A.當(dāng)日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二個(gè)工作日

【正確答案】A

【答案解析】目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。

10.市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與（?。┤炕虿糠殖山唬灰字鳈C(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。

A.意向申報(bào)

B.定價(jià)申報(bào)

C.成交申報(bào)

D.雙邊報(bào)價(jià)

【正確答案】B

【答案解析】市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。

11.（?。┮竺抗P成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.意向申報(bào)

B.定價(jià)申報(bào)

C.成交申報(bào)

D.雙邊報(bào)價(jià)

【正確答案】B

【答案解析】定價(jià)申報(bào)要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

12.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（?。┑男畔?。

A.證券名稱(chēng)

B.成交價(jià)

C.成交量

D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

【正確答案】D

【答案解析】每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息：股票和基金大宗交易公告證券名稱(chēng)、成交價(jià)、成交量及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)等信息。債券和債券回購(gòu)大宗交易公告證券名稱(chēng)、成交價(jià)和成交量等信息。

13.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少（?。└鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每?jī)赡?/p>

C.每三年

D.不定期

【正確答案】B

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。

14.（?。┦强蛻?hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B.《證券交易委托代理協(xié)議》

C.《客戶(hù)須知》

D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

【正確答案】B

【答案解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

15.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，必須（　）完成交易。

A.自行對(duì)沖

B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

C.與委托人協(xié)商對(duì)沖

D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

【正確答案】B

【答案解析】同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交完成交易。

16.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的（?。?/p>

A.0.01%

B.0.05%

C.01%

D.0.15%

【正確答案】B

【答案解析】權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%。

17.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（?。?/p>

A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)－5日前

B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)－1日前

C.公告刊登日為T(mén)日

D.最后交易日為T(mén)+5日

【正確答案】D

【答案解析】A股是股權(quán)登記日，不是最后交易日，D的說(shuō)法有誤。

18.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的（?。?。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金份額累計(jì)凈值

D.基金份額市值

【正確答案】A

【答案解析】上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。

19.證券投資基金按照其（?。?，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

B.申購(gòu)和贖回的方式不同

C.是否上市交易

D.發(fā)行規(guī)模不同

【正確答案】A

【答案解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

20.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（?。?/p>

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【正確答案】C

【答案解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

21.證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（　）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

【正確答案】D

【答案解析】證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

22.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

【正確答案】D

【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

23.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（　）。

A.規(guī)模失控、決策失誤

B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】D

【答案解析】重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操作市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

24.在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（?。?。

A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)

B.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

D.賬外自營(yíng)

【正確答案】A

【答案解析】建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)是合規(guī)的操作。

25.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（?。﹣?lái)設(shè)立。

A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制

C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

D.“董事會(huì)——投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制

【正確答案】C

【答案解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制來(lái)設(shè)立。

26.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（　）。

A.與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失

D.證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊

【正確答案】D

【答案解析】D項(xiàng)不屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

27.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（?。?。

A.違反法律、行政法規(guī)

B.違反監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

C.違反行業(yè)規(guī)范

D.投資決策失誤而受損失

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，D項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

28.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（?。┻M(jìn)行復(fù)核。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.證券公司自己

C.推廣機(jī)構(gòu)

D.結(jié)算托管部門(mén)

【正確答案】A

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

29.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要求經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（?。┠辍?/p>

A.2

B.3

C.5

D.6

【正確答案】B

【答案解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要求經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。

30.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　）萬(wàn)元以上（?。┤f(wàn)元以下的罰款。

A.1，10

B.2，20

C.3，30

D.5，50

【正確答案】C

【答案解析】證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

31.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（　）以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【正確答案】C

【答案解析】單只標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

32.維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（?。?。

A.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）／（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用）

B.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）／（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)）

C.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）／（融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用）

D.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）／（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）

【正確答案】D

【答案解析】維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）／（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）。

33.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)（　）。

A.封閉式回購(gòu)

B.開(kāi)放式回購(gòu)

C.一次性回購(gòu)

D.雙向回購(gòu)

【正確答案】B

【答案解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)。

34.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（?。?/p>

A.由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定

C.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定

D.由回購(gòu)雙方約定

【正確答案】D

【答案解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定。

35.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（?。魏我患沂袌?chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的（?。?。

A.20%，20%

B.20%，200%

C.200%，20%

D.200%，200%

【正確答案】B

【答案解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。

36.（?。┮竽骋唤灰兹粘山坏乃薪灰子杏?jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動(dòng)交收

B.會(huì)計(jì)日交收

C.時(shí)點(diǎn)交收

D.定期交收

【正確答案】A

【答案解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

37.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在（?。?，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

A.當(dāng)日日終

B.第二日

C.次一營(yíng)業(yè)日

D.當(dāng)日15：57前

【正確答案】A

【答案解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

38.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（　）之間的集中清算交收。

A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

B.結(jié)算參與人與客戶(hù)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶(hù)

【正確答案】C

【答案解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。

39.發(fā)行結(jié)束后（?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】B

【答案解析】發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。

40.在現(xiàn)階段采用（?。┓绞降那闆r下，投資者申購(gòu)后，主承銷(xiāo)商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。

A.網(wǎng)上定價(jià)公開(kāi)發(fā)行

B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開(kāi)發(fā)行

C.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

D.全額預(yù)繳、比例配售

【正確答案】A

【答案解析】在現(xiàn)階段采用網(wǎng)上定價(jià)公開(kāi)發(fā)行方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷(xiāo)商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。

41.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（?。?。

A.分公司系統(tǒng)

B.結(jié)算系統(tǒng)

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.交易系統(tǒng)

【正確答案】C

【答案解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。

42.上市公司以超過(guò)當(dāng)次募集資金金額（?。┮陨系拈e置資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【正確答案】B

【答案解析】上市公司以超過(guò)當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

43.自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（?。┙灰兹蘸螅瑸榫哂袃赡暌陨瞎善苯灰捉?jīng)驗(yàn)的客戶(hù)在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【正確答案】B

【答案解析】自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶(hù)在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

44.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的（?。╆P(guān)系。

A.信托

B.從屬

C.委托

D.依附

【正確答案】C

【答案解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

45.客戶(hù)作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（?。?。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C.采用正確的委托手段

D.根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果

【正確答案】D

【答案解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果。

46.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（?。﹤€(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正確答案】B

【答案解析】在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

47.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

A.證券名稱(chēng)

B.買(mǎi)賣(mài)雙方的成交價(jià)

C.買(mǎi)賣(mài)雙方的成交量

D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

【正確答案】D

【答案解析】每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)。

48.證券交易的清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（?。?/p>

A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

D.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

【正確答案】B

【答案解析】清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

49.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（?。﹤€(gè)交易日發(fā)布公告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正確答案】A

【答案解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。

50.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以（?。?/p>

A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

【正確答案】A

【答案解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

51.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券（　）的一方。

A.質(zhì)權(quán)

B.抵押權(quán)

C.處置權(quán)

D.所有權(quán)

【正確答案】A

【答案解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

52.參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（?。┺k理債券的質(zhì)押登記。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算公司

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【正確答案】D

【答案解析】參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。

53.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)（?。┮陨稀?/p>

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【正確答案】B

【答案解析】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上。

54.深圳證券交易所規(guī)定（　）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

A.基金交易

B.A股交易

C.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

D.權(quán)證交易

【正確答案】B

【答案解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

55.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)是（?。?/p>

A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

B.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

【正確答案】B

【答案解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。

56.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（?。?/p>

A.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)

B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×未計(jì)息天數(shù)

C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)

D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)

【正確答案】A

【答案解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)。

57.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（　）日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【正確答案】B

【答案解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

58.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（?。┫蚩蛻?hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【正確答案】B

【答案解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說(shuō)明。

59.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（?。?。

A.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)多的

B.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

【正確答案】B

【答案解析】為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：（1）證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的；（2）具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定；（3）必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

60.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（?。┻M(jìn)行證券交易。

A.普通席位

B.特殊席位

C.交易單元

D.交易席位

【正確答案】C

【答案解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。

二、多項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共50小題，每題1.0分，共50.0分。有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）

61.一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從（　）方面規(guī)定入會(huì)的條件。

A.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍

B.證券公司的人員素質(zhì)

C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

62.買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為（?。?。

A.整數(shù)委托

B.零數(shù)委托

C.散數(shù)委托

D.全權(quán)委托

【正確答案】AB

【答案解析】買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

63.非柜臺(tái)委托主要有（?。┑刃问健?/p>

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話(huà)委托

D.自助和電話(huà)自動(dòng)委托

【正確答案】ABCD

【答案解析】非柜臺(tái)委托的形式：人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。

64.以下（?。┬枰巴袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

A.自然人

B.一般機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.基金管理公司

【正確答案】CD

【答案解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

65.對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括（?。┑葯C(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

A.保險(xiǎn)公司

B.信托公司、基金公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.證券公司、社會(huì)保障類(lèi)公司

【正確答案】ABCD

【答案解析】對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

66.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（?。?。

A.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

B.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量

C.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買(mǎi)入、賣(mài)出金額

D.股份統(tǒng)計(jì)信息

【正確答案】ABCD

【答案解析】上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：

（1）成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額；

（2）股份統(tǒng)計(jì)信息；

（3）上交所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。

67.香港子公司申請(qǐng)開(kāi)展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（?。?。

A.申請(qǐng)人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

B.申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近2年未受到所在地監(jiān)管部門(mén)的重大處罰

C.在香港證券監(jiān)管部門(mén)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好

D.公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求

【正確答案】ACD

【答案解析】申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門(mén)的重大處罰，B的說(shuō)法有誤。

68.證券交易所交易無(wú)法正常結(jié)束的情形是指（?。?/p>

A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

B.集合競(jìng)價(jià)異?？赡軐?dǎo)致無(wú)法正常完成

C.收市處理無(wú)法正常結(jié)束

D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易

【正確答案】BC

【答案解析】證券交易所交易無(wú)法正常結(jié)束的情形是指集合競(jìng)價(jià)異常、可能導(dǎo)致無(wú)法正常完成，收市處理無(wú)法正常結(jié)束等可能對(duì)市場(chǎng)造成重大影響的情形。

69.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（?。?。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】ABD

【答案解析】按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

70.證券賬戶(hù)管理包括（　）。

A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立、掛失補(bǔ)辦

B.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更

C.證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)

D.非交易過(guò)戶(hù)

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

71.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（客戶(hù)）作的聲明和承諾有（　）。

A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管

B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶(hù)的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶(hù)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

72.已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（?。?，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。

A.申購(gòu)日之前

B.申購(gòu)日當(dāng)日

C.提出申購(gòu)申請(qǐng)后

D.開(kāi)立資金賬戶(hù)的同時(shí)

【正確答案】AB

【答案解析】已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。

73.以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（?。?/p>

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T－3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.權(quán)益登記日（T+3日）

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【正確答案】AB

【答案解析】B股權(quán)益登記日（T+6日），現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+11日），所以CD說(shuō)法有誤。

74.證券公司只能接受符合以下（?。l件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A.有重大影響的

B.全資擁有的

C.控股的

D.被同一機(jī)構(gòu)控制的

【正確答案】BCD

【答案解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

75.以下屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（　）。

A.建立防火墻制度

B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

D.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

【正確答案】ABC

【答案解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司自己從事證券買(mǎi)賣(mài)，不能保持運(yùn)作的透明度。

76.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（?。?。

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)問(wèn)、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易

【正確答案】BCD

【答案解析】假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，屬于其他禁止行為，不是操縱市場(chǎng)行為。

77.證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有（　）。

A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得的，處以20萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

【正確答案】ACD

【答案解析】沒(méi)有違法所得的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下罰款，B的說(shuō)法有誤。

78.在以下（?。┣闆r下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

A.客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.客戶(hù)將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)

C.專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)

D.客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)

【正確答案】AC

【答案解析】在以下客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)，專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

79.客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（?。┑荣Y產(chǎn)。

A.現(xiàn)金

B.債券

C.資產(chǎn)支持證券

D.房產(chǎn)

【正確答案】ABC

【答案解析】客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融等資產(chǎn)。

80.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人（?。?，確定其最低結(jié)算備付金限額。

A.上月證券日均買(mǎi)入金額

B.上月證券日均賣(mài)出金額

C.最低結(jié)算備付金比例

D.現(xiàn)金維護(hù)比例

【正確答案】AC

【答案解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額、最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

81.以下說(shuō)法正確的有（　）。

A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清

B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

【正確答案】ABD

【答案解析】貨銀對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，C的說(shuō)法有誤。

82.記賬式國(guó)債在（?。┑模袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

A.招投標(biāo)

B.債券回購(gòu)

C.場(chǎng)外合同分銷(xiāo)

D.證券交易所掛牌分銷(xiāo)

【正確答案】CD

【答案解析】記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

83.申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（?。┑劝l(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

A.配股

B.增發(fā)

C.擴(kuò)募

D.封轉(zhuǎn)開(kāi)

【正確答案】ABC

【答案解析】申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

84.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（　）。

A.禁止權(quán)證發(fā)行人買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證

B.禁止標(biāo)的證券發(fā)行人買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證

C.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格

D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

85.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有（?。?/p>

A.T－5日前為申請(qǐng)材料送交日

B.T－1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日

C.T－2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

D.T日為公告刊登日

【正確答案】ABD

【答案解析】T-3日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日，所以C說(shuō)法有誤。

86.要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（?。?。

A.可度量性

B.有價(jià)值

C.可接近性

D.差異性

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

87.針對(duì)不同類(lèi)型的客戶(hù)群，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有（?。?/p>

A.緣故法

B.被動(dòng)接受法

C.介紹法

D.陌生拜訪(fǎng)法

【正確答案】ACD

【答案解析】客戶(hù)可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對(duì)應(yīng)的，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪(fǎng)法。

88.當(dāng)上市公司實(shí)施（　）時(shí)，就要進(jìn)行除權(quán)或除息。

A.送股

B.配股

C.派息

D.債轉(zhuǎn)股

【正確答案】ABC

【答案解析】當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值（每股凈資產(chǎn)）就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱(chēng)為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱(chēng)為“除息”。

89.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（?。?。

A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

C.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣

D.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣

【正確答案】AD

【答案解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：（1）在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；（2）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

90.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是（　）。

A.清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

B.清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算

C.清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算

D.清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算

【正確答案】ACD

【答案解析】清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算，所以B說(shuō)法有誤。

91.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括（?。?。

A.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行

C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

【正確答案】ACD

【答案解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括：（1）在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；（2）在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；（3）經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

92.買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有（?。?/p>

A.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

C.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格

D.有利于投資者進(jìn)行套期保值

【正確答案】ABC

【答案解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能的重要意義：（1）有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格。（2）有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理。（3）有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

93.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體賬戶(hù)限于（?。?。

A.A賬戶(hù)

B.B賬戶(hù)

C.C賬戶(hù)

D.D賬戶(hù)

【正確答案】BD

【答案解析】國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶(hù)）。

94.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱(chēng)為（?。?/p>

A.逆回購(gòu)方

B.買(mǎi)入返售方

C.賣(mài)出回購(gòu)方

D.資金融出方

【正確答案】ABD

【答案解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱(chēng)為逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方。

95.公開(kāi)報(bào)價(jià)包括（?。?。

A.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

B.單邊報(bào)價(jià)

C.雙邊報(bào)價(jià)

D.反向報(bào)價(jià)

【正確答案】BC

【答案解析】公開(kāi)報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。

96.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有（?。?/p>

A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意

B.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

C.成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交

D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶(hù)采用限價(jià)委托容易失去成交機(jī)會(huì)

【正確答案】CD

【答案解析】限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)：限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶(hù)采用限價(jià)委托容易失去成交機(jī)會(huì)。

97.下列屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（?。?/p>

A.對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

【正確答案】ABC

【答案解析】接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%，所以D說(shuō)法有誤。

98.客戶(hù)融券賣(mài)出后，可以選擇（?。┑姆绞剑瑑斶€向證券公司融入的證券。

A.直接還券

B.現(xiàn)金抵券

C.買(mǎi)券還券

D.以借還借

【正確答案】AC

【答案解析】客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入的證券。

99.在以證券公司名義開(kāi)立的（?。﹥?nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶(hù)。

A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

【正確答案】CD

【答案解析】在以證券公司名義開(kāi)立的客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶(hù)。

100.下列（?。┣闆r的客戶(hù)以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

A.有重大違約記錄

B.未按照要求提供有關(guān)情況

C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

D.在證券公司從事證券交易不足半年

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

101.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有（?。?。

A.股東人數(shù)不少于4000人

B.在交易所上市交易滿(mǎn)6個(gè)月

C.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

D.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

【正確答案】ACD

【答案解析】B正確的應(yīng)該是：在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月。

102.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（　）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表

C.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明

D.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表

【正確答案】ACD

【答案解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。

103.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（?。?。

A.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C.最近一年不存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形

D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

104.下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（?。?。

A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”

B.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D.投資范圍有限定性和非限定性之分

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

105.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機(jī)制可以分為（?。?/p>

A.定期交易系統(tǒng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

【正確答案】BC

【答案解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

106.下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，不正確的有（?。?。

A.權(quán)證的發(fā)行人只能是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人

B.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

C.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

D.我國(guó)目前的權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易

【正確答案】AD

【答案解析】權(quán)證的發(fā)行人可以是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人也可以是其以外的第三人，所以A說(shuō)法有誤。目前我國(guó)權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易，所以D說(shuō)法有誤。

107.從基金的基本類(lèi)型看，基金一般可分為（?。?。

A.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

B.封閉式基金

C.上市開(kāi)放式基金

D.開(kāi)放式基金

【正確答案】BD

【答案解析】從基金的基本類(lèi)型看，一般可分為封閉式與開(kāi)放式兩種。

108.下列關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的有（?。?。

A.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

B.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

C.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

D.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

【正確答案】AB

【答案解析】AB是連續(xù)交易的特點(diǎn)。

109.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】BCD

【答案解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

110.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（　）。

A.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

B.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

C.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

D.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

【正確答案】AB

【答案解析】AB屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，C是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，D是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

三、判斷題（本類(lèi)題共40小題，每題0.5分，共20.0分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤的不得分。不答題的不得分也不扣分）

111.2010年3月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開(kāi)始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】2010年3月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開(kāi)始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

112.現(xiàn)貨交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】現(xiàn)貨交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。

113.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。

114.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

115.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管。

116.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

117.人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票（B股，也稱(chēng)為境內(nèi)上市外資股）而設(shè)置的。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票（B股，也稱(chēng)為境內(nèi)上市外資股）而設(shè)置的。

118.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書(shū)面報(bào)價(jià)方式。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

119.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

120.在上海證券交易所，國(guó)債單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元的，可以采用大宗交易方式。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】在上海證券交易所，其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣的，可以采用大宗交易方式。

121.在固定收益平臺(tái)，交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣(mài)出。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣(mài)出。

122.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

123.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。

124.客戶(hù)采用人工電話(huà)或傳真委托，必須撥打營(yíng)業(yè)部指定的電話(huà)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】客戶(hù)采用人工電話(huà)或傳真委托，必須撥打營(yíng)業(yè)部指定的電話(huà)。

125.補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明。

126.客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，沒(méi)有成交的委托記錄可以不保存。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。

127.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。

128.深圳證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)，股票每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)，股票每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍。

129.深圳證券交易所規(guī)定，無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù)，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】如配股發(fā)行成功，中國(guó)結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù)；如配股發(fā)行失敗，中國(guó)結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（R+7日）不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。

130.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

131.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為營(yíng)利自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)的證券。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)的證券。

132.證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。

133.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

134.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢(xún)客戶(hù)定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢(xún)客戶(hù)定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。

135.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

136.證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

137.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。

138.在銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】在銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。

139.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶(hù)）。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶(hù)）。

140.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字也是必備條款。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。

141.結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。

142.公司分配股利或增資計(jì)劃不屬于內(nèi)幕信息。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】公司分配股利或增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。

143.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

144.中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司會(huì)在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶(hù)余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司會(huì)在次日開(kāi)市前，將完成交收后的證券賬戶(hù)余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。

145.在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證，與儲(chǔ)蓄存款掛鉤，全額預(yù)繳、比例配售等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證，與儲(chǔ)蓄存款掛鉤，全額預(yù)繳、比例配售等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。

146.在最終交收時(shí)點(diǎn)（A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00），中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】在最終交收時(shí)點(diǎn)（A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00），中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。

147.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用。

148.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為20%。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0。

149.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。

150.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

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