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關(guān)于印發(fā)《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備管理辦法》的通知
中評(píng)協(xié)〔2021〕30號(hào)
《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備管理辦法》已經(jīng)中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)印發(fā)你們,請(qǐng)認(rèn)真組織,抓好落實(shí)。
附件:中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備管理辦法
中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)
2021年12月23日
中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)自律管理,進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)管理,切實(shí)維護(hù)委托人合法利益,保障資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估師合法權(quán)益,進(jìn)一步提升資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)社會(huì)公信力,預(yù)防和打擊涉及資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為,依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》《資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)財(cái)政監(jiān)督管理辦法》《資產(chǎn)評(píng)估基本準(zhǔn)則》《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)章程》等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 完成工商登記、財(cái)政部門備案,并加入中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中評(píng)協(xié))接受行業(yè)自律管理的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),均適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備(以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)報(bào)備),是指資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》等有關(guān)規(guī)定,將出具的全部資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告向中評(píng)協(xié)進(jìn)行備案,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的價(jià)值類咨詢報(bào)告自愿進(jìn)行備案。
第四條 業(yè)務(wù)報(bào)備管理職責(zé)分工:
(一)中評(píng)協(xié)負(fù)責(zé)指導(dǎo)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱地方協(xié)會(huì))開(kāi)展業(yè)務(wù)報(bào)備管理工作,直接負(fù)責(zé)珠寶類業(yè)務(wù)報(bào)備管理工作。
(二)地方協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)本地區(qū)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)報(bào)備管理工作。
第二章 業(yè)務(wù)報(bào)備管理
第五條 業(yè)務(wù)報(bào)備采用網(wǎng)上報(bào)備方式。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向委托人提交正式報(bào)告前,通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng),錄入有關(guān)業(yè)務(wù)基本信息并上傳資產(chǎn)評(píng)估委托合同掃描件和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告電子版(不含附件,下同)。
第六條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)報(bào)備后,業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)生成報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)打印帶有二維碼的報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)并裝訂在出具報(bào)告的扉頁(yè)位置。
第七條 報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)僅證明此報(bào)告已在業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)進(jìn)行了備案,不作為協(xié)會(huì)對(duì)該報(bào)告認(rèn)證、認(rèn)可的依據(jù),也不作為資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其簽字資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員免除相關(guān)法律責(zé)任的依據(jù)。
第八條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)報(bào)備后,報(bào)告內(nèi)容發(fā)生變化的,應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)重新上傳資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告電子版,涉及所填業(yè)務(wù)基本信息變化的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修改操作并注明修改原因。
第九條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)報(bào)備后,報(bào)告作廢的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行作廢操作并注明作廢原因。
第十條 業(yè)務(wù)基本信息涉及國(guó)家秘密的,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)注明該業(yè)務(wù)涉密并錄入報(bào)告文號(hào)后,可直接獲取報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí),無(wú)需上傳資產(chǎn)評(píng)估委托合同掃描件和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告電子版。
業(yè)務(wù)基本信息涉及商業(yè)秘密或因其他保密要求暫不能填報(bào)所有信息的,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)注明該業(yè)務(wù)處于保密期并錄入報(bào)告文號(hào)后,填報(bào)與商業(yè)秘密無(wú)關(guān)的信息,上傳保密協(xié)議后獲取報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)。待業(yè)務(wù)解密后,補(bǔ)充上傳資產(chǎn)評(píng)估委托合同掃描件和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告電子版并完整填報(bào)業(yè)務(wù)基本信息。
第十一條 業(yè)務(wù)報(bào)備的具體要求:
(一)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本辦法,及時(shí)、規(guī)范進(jìn)行業(yè)務(wù)報(bào)備。
(二)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)保證業(yè)務(wù)報(bào)備信息準(zhǔn)確、完整,與業(yè)務(wù)檔案保持一致。
(三)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立業(yè)務(wù)報(bào)備內(nèi)部管理制度,指定專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)報(bào)備工作,并將其姓名和聯(lián)系方式報(bào)所在地地方協(xié)會(huì)備案。珠寶類業(yè)務(wù)直接向中評(píng)協(xié)備案。
第十二條 會(huì)員資格終止的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),中評(píng)協(xié)取消該資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。
第十三條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)受到責(zé)令停業(yè)行政處罰的,中評(píng)協(xié)停止該資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)期滿后,由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)向所在地地方協(xié)會(huì)提出申請(qǐng),經(jīng)地方協(xié)會(huì)初審?fù)ㄟ^(guò),上報(bào)中評(píng)協(xié)同意后恢復(fù)其業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。
第十四條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)備信息擁有所有權(quán)。中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)工作人員對(duì)在業(yè)務(wù)報(bào)備中了解到的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)備信息及其客戶情況負(fù)有保密責(zé)任。業(yè)務(wù)報(bào)備信息除配合有權(quán)機(jī)關(guān)和部門依法進(jìn)行調(diào)查取證外,不得向第三方提供。擅自對(duì)外提供資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)備信息的,按規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。
第十五條 相關(guān)當(dāng)事人可通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的備案回執(zhí)二維碼查詢備案業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告編碼、名稱、文號(hào),以及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱、簽字資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員等信息。
經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)書面授權(quán),中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)可以向授權(quán)書中注明的利害關(guān)系人提供資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)指定的業(yè)務(wù)報(bào)備信息。
第三章 監(jiān)督檢查
第十六條 中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)定期、不定期對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)備情況進(jìn)行核查,對(duì)未按本辦法要求進(jìn)行業(yè)務(wù)報(bào)備的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),按照下列情形進(jìn)行處理并按照有關(guān)規(guī)定記入信用檔案:
(一)存在漏報(bào)、誤報(bào)行為的,進(jìn)行談話提醒并責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,予以警告。
(二)存在故意不報(bào)、瞞報(bào)行為的,予以嚴(yán)重警告,情節(jié)嚴(yán)重的,予以通報(bào)批評(píng)。
(三)存在弄虛作假行為的,予以通報(bào)批評(píng),情節(jié)嚴(yán)重的,予以公開(kāi)譴責(zé)。
第十七條 資產(chǎn)評(píng)估行政監(jiān)管部門和資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)可結(jié)合業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng),開(kāi)展資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制檢查等工作。
第十八條 中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)可結(jié)合業(yè)務(wù)報(bào)備信息,對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。
第四章 附則
第十九條本辦法由中評(píng)協(xié)負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本辦法自2022年1月1日起施行?!吨袊?guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)信息報(bào)備管理辦法》(中評(píng)協(xié)〔2007〕105號(hào))和《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告統(tǒng)一編碼管理暫行辦法》(中評(píng)協(xié)〔2018〕44號(hào))同時(shí)廢止。
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