中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備管理辦法

中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備管理辦法

（審議稿 ）

第一章  總則

第一條 為加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)自律管理，進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)管理，切實(shí)維護(hù)委托人合法利益，保障資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估師合法權(quán)益，進(jìn)一步提升資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)社會(huì)公信力，預(yù)防和打擊涉及資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》《資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)財(cái)政監(jiān)督管理辦法》《資產(chǎn)評(píng)估基本準(zhǔn)則》《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)章程》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 完成工商登記、財(cái)政部門備案，并加入中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中評(píng)協(xié)）接受行業(yè)自律管理的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，均適用本辦法。

第三條 本辦法所稱的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)報(bào)備），是指資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》等有關(guān)規(guī)定，將出具的全部資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告向中評(píng)協(xié)進(jìn)行備案，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的價(jià)值類咨詢報(bào)告自愿進(jìn)行備案。

第四條 業(yè)務(wù)報(bào)備管理職責(zé)分工：

（一）中評(píng)協(xié)負(fù)責(zé)指導(dǎo)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱地方協(xié)會(huì)）開展業(yè)務(wù)報(bào)備管理工作，直接負(fù)責(zé)珠寶類業(yè)務(wù)報(bào)備管理工作。

（二）地方協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)本地區(qū)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)報(bào)備管理工作。

第二章  業(yè)務(wù)報(bào)備管理

第五條 業(yè)務(wù)報(bào)備采用網(wǎng)上報(bào)備方式。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向委托人提交正式報(bào)告前，通過資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)業(yè)務(wù)基本信息并上傳資產(chǎn)評(píng)估委托合同掃描件和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告電子版（不含附件，下同）。

第六條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)報(bào)備后，業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)生成報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)打印帶有二維碼的報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)并裝訂在出具報(bào)告的扉頁位置。

第七條 報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)僅證明此報(bào)告已在業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)進(jìn)行了備案，不作為協(xié)會(huì)對(duì)該報(bào)告認(rèn)證、認(rèn)可的依據(jù)，也不作為資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其簽字資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員免除相關(guān)法律責(zé)任的依據(jù)。

第八條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)報(bào)備后，報(bào)告內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)重新上傳資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告電子版，涉及所填業(yè)務(wù)基本信息變化的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修改操作并注明修改原因。

第九條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)報(bào)備后，報(bào)告作廢的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行作廢操作并注明作廢原因。

第十條 業(yè)務(wù)基本信息涉及國(guó)家秘密的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)注明該業(yè)務(wù)涉密并錄入報(bào)告文號(hào)后，可直接獲取報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)，無需上傳資產(chǎn)評(píng)估委托合同掃描件和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告電子版。

業(yè)務(wù)基本信息涉及商業(yè)秘密或因其他保密要求暫不能填報(bào)所有信息的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)注明該業(yè)務(wù)處于保密期并錄入報(bào)告文號(hào)后，填報(bào)與商業(yè)秘密無關(guān)的信息，上傳保密協(xié)議后獲取報(bào)告?zhèn)浒富貓?zhí)。待業(yè)務(wù)解密后，補(bǔ)充上傳資產(chǎn)評(píng)估委托合同掃描件和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告電子版并完整填報(bào)業(yè)務(wù)基本信息。

第十一條 業(yè)務(wù)報(bào)備的具體要求：

（一）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本辦法，及時(shí)、規(guī)范進(jìn)行業(yè)務(wù)報(bào)備。

（二）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)保證業(yè)務(wù)報(bào)備信息準(zhǔn)確、完整，與業(yè)務(wù)檔案保持一致。

（三）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立業(yè)務(wù)報(bào)備內(nèi)部管理制度，指定專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)報(bào)備工作，并將其姓名和聯(lián)系方式報(bào)所在地地方協(xié)會(huì)備案。珠寶類業(yè)務(wù)直接向中評(píng)協(xié)備案。

第十二條 會(huì)員資格終止的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，中評(píng)協(xié)取消該資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。

第十三條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)受到責(zé)令停業(yè)行政處罰的，中評(píng)協(xié)停止該資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)期滿后，由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)向所在地地方協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)地方協(xié)會(huì)初審?fù)ㄟ^，上報(bào)中評(píng)協(xié)同意后恢復(fù)其業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。

第十四條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)備信息擁有所有權(quán)。中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)工作人員對(duì)在業(yè)務(wù)報(bào)備中了解到的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)備信息及其客戶情況負(fù)有保密責(zé)任。業(yè)務(wù)報(bào)備信息除配合有權(quán)機(jī)關(guān)和部門依法進(jìn)行調(diào)查取證外，不得向第三方提供。擅自對(duì)外提供資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)備信息的，按規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第十五條 相關(guān)當(dāng)事人可通過資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的備案回執(zhí)二維碼查詢備案業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告編碼、名稱、文號(hào)，以及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱、簽字資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員等信息。

經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)書面授權(quán)，中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)可以向授權(quán)書中注明的利害關(guān)系人提供資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)指定的業(yè)務(wù)報(bào)備信息。

第三章  監(jiān)督檢查

第十六條 中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)定期、不定期對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)備情況進(jìn)行核查，對(duì)未按本辦法要求進(jìn)行業(yè)務(wù)報(bào)備的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照下列情形進(jìn)行處理并按照有關(guān)規(guī)定記入信用檔案：

（一）存在漏報(bào)、誤報(bào)行為的，進(jìn)行談話提醒并責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，予以警告。

（二）存在故意不報(bào)、瞞報(bào)行為的，予以嚴(yán)重警告，情節(jié)嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)。

（三）存在弄虛作假行為的，予以通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的，予以公開譴責(zé)。

第十七條 資產(chǎn)評(píng)估行政監(jiān)管部門和資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)可結(jié)合業(yè)務(wù)報(bào)備管理系統(tǒng)，開展資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制檢查等工作。

第十八條 中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)可結(jié)合業(yè)務(wù)報(bào)備信息，對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第四章  附則

第十九條 本辦法由中評(píng)協(xié)負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本辦法自2022年1月1日起施行?！吨袊?guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)信息報(bào)備管理辦法》（中評(píng)協(xié)〔2007〕105號(hào)）和《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告統(tǒng)一編碼管理暫行辦法》（中評(píng)協(xié)〔2018〕44號(hào)）同時(shí)廢止。