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證券公司部分行政審批項(xiàng)目取消或調(diào)整
證監(jiān)會(huì)：證券公司部分行政審批項(xiàng)目取消或調(diào)整
摘自中國(guó)證券報(bào) 2020年3月5日
證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告，根據(jù)新證券法，自3月1日起，證券公司部分行政審批項(xiàng)目取消或調(diào)整。
新證券法取消或調(diào)整的證券公司相關(guān)行政審批項(xiàng)目包括證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批，保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)審批等。
公告顯示，自3月1日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的新證券法取消的證券公司行政審批項(xiàng)目。財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批取消，改為事后備案管理，具體以發(fā)布的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理，具體方案由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后執(zhí)行。有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理。
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