關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知

關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知

中證協(xié)發(fā)【2020】23號

各證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構：

為貫徹落實新修訂《證券法》有關規(guī)定，根據中國證監(jiān)會《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監(jiān)會公告【2020】18號），現(xiàn)就對證券業(yè)從業(yè)人員實施事后登記管理有關事項通知如下：

一、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務的人員應當符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；最近三年未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；通過相應的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎上，從事證券投資咨詢業(yè)務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規(guī)定。保薦代表人還應當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條相關規(guī)定。證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第七條相關規(guī)定。

證券公司中從事證券業(yè)務的人員應當向協(xié)會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業(yè)務的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務人員的有關規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

二、登記類別。從業(yè)人員登記類別設為一般證券業(yè)務、證券經紀人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。應當根據從業(yè)人員實際從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。

三、登記程序。從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會通知機構及時補正。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構應當自發(fā)生變化之日起7個工作日內辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機構應當自勞動關系（或委托代理關系）解除之日起7個工作日內辦理注銷登記。

四、機構責任。機構應當確保所聘從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的要求。機構應當指定專人（登記管理員）負責本機構從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實、準確、完整。

五、登記信息查詢。協(xié)會將通過協(xié)會網站從業(yè)人員信息公示欄目，公布各機構從業(yè)人員的相關登記信息及登記編號，方便投資者查詢。

六、違規(guī)處理。機構聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務的，機構或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以注銷登記。

七、銜接安排。已經取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，視為已完成登記，執(zhí)業(yè)證書編號即為登記編號，無需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊申請，但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，相關申請信息將自動轉入登記流程，機構無需重新填報登記信息。

特此通知。

中國證券業(yè)協(xié)會

2020年3月4日