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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預習：可轉換公司債券發(fā)行核準
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
知識點六、可轉換公司債券發(fā)行核準程序
根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，中國證監(jiān)會依照下列程序審核發(fā)行證券的申請：
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中國證監(jiān)會在收到申請文件后5個工作日內決定是否受理，未按規(guī)定要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。
（二）初審
中國證監(jiān)會受理申請文件后，對申請文件進行初審。
?。ㄈ┌l(fā)審委審核
發(fā)審委審核申請文件。
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中國證監(jiān)會作出核準或者不予核準的決定。
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自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內發(fā)行證券；超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構成重大影響的，發(fā)行證券的申請應重新經過中國證監(jiān)會核準。
（六）再次申請
證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
?。ㄆ撸┳C券承銷
上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷。
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