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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：信息披露與報告
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務
知識點 信息披露與報告（熟悉）
▲證券公司應當于每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。
▲證券公司應當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況：
?。?）融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
?。?）全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。
?。?）客戶交存的擔保物種類和數(shù)量。
（4）強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。
?。?）有關風險控制指標值。
?。?）融資融券業(yè)務盈虧狀況。
▲證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
【例1.單選題】證券公司應當于每個交易日（ ）前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
A.16：00
B.20：00
C.22：00
D.23：00
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當于每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。
【例2.多選題】證券公司應當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況有（?。?/p>
A.融資融券業(yè)務盈虧狀況
B.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
C.全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額
D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
【正確答案】ABCD
【答案解析】四個選項均正確。
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