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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》答疑精華：監(jiān)督檢查
21世紀什么重要？當然是資源。很多在職考生表示，走出校門后，就再也不能像在學校那樣隨時隨地去問老師問題了！正保會計網(wǎng)校告訴您別擔心，網(wǎng)校答疑板有專業(yè)老師為你專屬解答。
試題內(nèi)容 督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況，應當重點關(guān)注下列事項： （1）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。 （2）公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。 （3）公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。 督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。 發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告： （1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。 （2）基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患。 （3）督察長依法認為需要報告的其他情形。 （4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 |
學員問題描述： 合規(guī)部門和督察長能否與監(jiān)事會一樣，具有檢查公司財務的權(quán)利？ 答疑老師回復： 合規(guī)部門和督察長的合規(guī)責任中，包括財務方面的檢查。 監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。 祝您學習愉快！ |
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://jnjuyue.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
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