寧夏2014年度注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格檢查工作的通知

關(guān)于開展2014年度注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格年檢工作的通知

寧評(píng)協(xié)[2014]1號(hào)

各資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：

　　根據(jù)《注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師注冊(cè)管理辦法（試行）》（中評(píng)協(xié)[2005]90號(hào)）、《注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師年檢辦法》（中評(píng)協(xié)[2005]187號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，自治區(qū)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)決定2014年1月1日至3月31日，開展2014年度注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格年檢（以下簡(jiǎn)稱“年檢”）工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢的范圍及基準(zhǔn)日

　　2013年12月31日前核準(zhǔn)注冊(cè)的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，凡在我區(qū)依法設(shè)立的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（含分支機(jī)構(gòu)，下同）執(zhí)業(yè)的均應(yīng)參加年檢。

　　年檢的時(shí)間范圍為2013年1月1日—12月31日，年檢的基準(zhǔn)日為2013年12月31日。

　　二、年檢的內(nèi)容

　?。ㄒ唬┦欠窬哂型耆袷滦袨槟芰?；

　?。ǘ┦欠裨谫Y產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)專職執(zhí)業(yè)；

　　（三）是否在2家或2家以上資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出資；

　?。ㄋ模┦欠裢Ｖ箞?zhí)行資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)連續(xù)滿12個(gè)月；

　?。ㄎ澹┠挲g在年檢基準(zhǔn)日是否超過(guò)70周歲；

　?。┦欠癜匆?guī)定接受繼續(xù)教育培訓(xùn)；

　?。ㄆ撸┦欠袷艿叫淌绿幜P、行政處罰、行業(yè)懲戒；

　　（八）是否按規(guī)定辦理變更備案及離所備案手續(xù)；

　　（九）是否按規(guī)定履行資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)章程規(guī)定的義務(wù)；

　?。ㄊ┦欠癜磿r(shí)足額交納會(huì)費(fèi)；

　?。ㄊ唬┦欠駥⑵淙耸聶n案委托人事代理機(jī)構(gòu)或自治區(qū)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)保管；

　?。ㄊ┲性u(píng)協(xié)及自治區(qū)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　三、年檢應(yīng)提交的材料

　?。ㄒ唬┳?cè)資產(chǎn)評(píng)估師應(yīng)提交的材料

　　1、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師年檢登記表；

　　2、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師參與主要評(píng)估項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)表；

　　3、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師基本信息變更情況表（有變更事項(xiàng)的填寫，沒有變更事項(xiàng)的不填寫）；

　　4、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師居民身份證復(fù)印件（身份證號(hào)碼變更的提供，未變更的不提供）。

　　5、人事檔案托管證明原件及復(fù)印件；

　　6、繳納社會(huì)保險(xiǎn)的繳費(fèi)證明。所有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師均應(yīng)提交執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為其繳納社會(huì)保險(xiǎn)的繳費(fèi)證明；除具有其他執(zhí)業(yè)資格的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師（執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)為統(tǒng)一控制的）可不提交其執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為其繳納社會(huì)保險(xiǎn)的繳費(fèi)證明，但應(yīng)提交其他執(zhí)業(yè)資格所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為其繳納社會(huì)保險(xiǎn)的繳費(fèi)證明；

　　7、離退休的應(yīng)提交離退休證明原件及復(fù)印件。

　　（二）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的備查材料

　　1、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)基本情況登記表；

　　2、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)基本情況登記表；

　　3、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師年檢統(tǒng)計(jì)表；

　　4、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師年檢未參加人員統(tǒng)計(jì)表；

　　5、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出資人（合伙人）基本情況統(tǒng)計(jì)表；

　　6、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員基本情況調(diào)查表。

　　四、年檢不予通過(guò)的情形

　?。ㄒ唬┚哂邢铝星樾沃坏淖?cè)資產(chǎn)評(píng)估師年檢不予通過(guò)，并收回注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書

　　1、未按規(guī)定參加年檢的；

　　2、截止年檢基準(zhǔn)日年齡已滿70周歲；

　　3、未在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)專職執(zhí)業(yè)的；

　　4、在2家或2家以上資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出資或擔(dān)任合伙人，且不辦理其原執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的出資轉(zhuǎn)讓或退伙手續(xù)的；

　　5、停止執(zhí)行注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師業(yè)務(wù)滿12個(gè)月的；

　　6、未按規(guī)定完成繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)且無(wú)正當(dāng)理由的；

　　7、不具有完全民事行為能力的；

　　8、受刑事處罰或因執(zhí)業(yè)質(zhì)量、職業(yè)道德問(wèn)題被吊銷注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書的；

　　9、拒不交納會(huì)費(fèi)的；

　　10、未履行資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)章程的義務(wù)，不適合擔(dān)任注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師的其他情形。

　?。ǘ┚哂邢铝星樾沃坏淖?cè)資產(chǎn)評(píng)估師，年檢暫緩?fù)ㄟ^(guò)

　　1、年檢期間未辦理完畢轉(zhuǎn)所手續(xù)的；

　　2、年檢期間已離開原資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的；

　　3、在2家或2家以上資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出資或擔(dān)任合伙人，未辦理完畢其原執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的出資轉(zhuǎn)讓或退伙手續(xù)的；

　　4、受暫停執(zhí)業(yè)的行政處罰期限未滿的；

　　5、人事檔案未委托人事代理機(jī)構(gòu)或自治區(qū)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)保管的；

　　6、拖欠會(huì)費(fèi)的；

　　6、不按規(guī)定辦理離開資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案手續(xù)的；

　　7、未按時(shí)完成網(wǎng)上業(yè)務(wù)報(bào)備的；

　　8、其他不符合規(guī)定，需暫緩?fù)ㄟ^(guò)的情形。

　　五、年檢的主要方法和步驟

　　（一）材料報(bào)送

　　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)于2014年2月20日前按要求準(zhǔn)備完整的年檢材料一份，連同未參加年檢人員的證書和印章報(bào)送協(xié)會(huì)。

　　未按規(guī)定時(shí)間報(bào)送年檢資料，影響全區(qū)注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格年檢工作的，視同放棄執(zhí)業(yè)資格，按未參加年檢的情形處理。

　?。ǘ┎牧蠈彶?/p>

　　協(xié)會(huì)收到各資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)來(lái)的年檢材料后，進(jìn)行初步審查。年檢材料初步審查符合要求的，協(xié)會(huì)予以受理并即時(shí)出具受理材料單據(jù)一式兩份，由送交人和受理人在受理單據(jù)上簽名確認(rèn)；年檢材料初步審查不齊全或不符合要求的，應(yīng)明確告知送交人需要補(bǔ)正或補(bǔ)齊的全部?jī)?nèi)容，提請(qǐng)申請(qǐng)人予以補(bǔ)正或補(bǔ)齊。

　　根據(jù)年檢材料初步審查的結(jié)果，協(xié)會(huì)將組織工作人員到各資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)抽查人力資源檔案、業(yè)務(wù)檔案、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、內(nèi)部管理制度等相關(guān)材料，對(duì)其報(bào)送的年檢材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容的核實(shí)。重點(diǎn)關(guān)注舉報(bào)情況、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師年齡、繼續(xù)教育、懲戒情況、異地注冊(cè)等情況，重點(diǎn)檢查注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師的工資清單、聘用合同、人事檔案托管證明、社會(huì)保險(xiǎn)參保證明、業(yè)務(wù)工作底稿等。對(duì)掛名兼職的，一經(jīng)查實(shí)，按規(guī)定予以處理。

　?。ㄈ┕尽⒐?/p>

　　協(xié)會(huì)對(duì)實(shí)地審查核實(shí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，依照相關(guān)規(guī)定處理；需補(bǔ)正、整改的，向注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)所在的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提出補(bǔ)正、整改要求，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在5日內(nèi)責(zé)成有關(guān)注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師以書面形式作出答復(fù)，由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)審核簽署意見后報(bào)送協(xié)會(huì)。3月份通過(guò)以下3種方式公示、公告年檢結(jié)果：

　　1、以文件形式將要公告的年檢結(jié)果向各資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)公示；公示期滿后以文件形式將年檢結(jié)果向資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告；

　　2、在《寧夏日?qǐng)?bào)》上公告年檢通過(guò)的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師名單；

　　3、在寧夏資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上公告年檢結(jié)果。

　　公示期限為10天，各資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)將公示文件張貼在其辦公場(chǎng)地醒目位置，告知全體從業(yè)人員；在公示期間有投訴、舉報(bào)的，協(xié)會(huì)核實(shí)后按相關(guān)規(guī)定處理。

　　六、其他相關(guān)事項(xiàng)

　　年檢不予通過(guò)的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，不得繼續(xù)執(zhí)行注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師的法定業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)將上報(bào)中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)撤銷其注冊(cè)。符合轉(zhuǎn)為非執(zhí)業(yè)會(huì)員的，按《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》（中評(píng)協(xié)[2006]19號(hào)）辦理。

　　年檢暫緩?fù)ㄟ^(guò)的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，責(zé)令其整改、補(bǔ)正，整改、補(bǔ)正的期限不超過(guò)3個(gè)月；整改、補(bǔ)正期滿后，注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師本人應(yīng)提出書面申請(qǐng)，其所在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)簽署意見并負(fù)責(zé)報(bào)送協(xié)會(huì)。經(jīng)檢查驗(yàn)收后符合規(guī)定的，年檢予以通過(guò)，再另行公告；經(jīng)檢查驗(yàn)收后仍不符合規(guī)定的，按年檢不予通過(guò)的情形處理。

　　年檢暫緩?fù)ㄟ^(guò)的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，從年檢公告發(fā)布之日起至年檢通過(guò)之日期間，不得執(zhí)行注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師的法定業(yè)務(wù)。

　　年檢期間暫停辦理注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師的轉(zhuǎn)所、轉(zhuǎn)會(huì)手續(xù)。

　　所有附表請(qǐng)到寧夏資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.nxzcpg.org.cn）下載。

　　附件：

　　1、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師年檢登記表；

　　2、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師參與主要評(píng)估項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)表；

　　3、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師基本信息變更情況表；

　　4、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)基本情況登記表；

　　5、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)基本情況登記表；

　　6、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師年檢統(tǒng)計(jì)表；

　　7、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師年檢未參加人員統(tǒng)計(jì)表；

　　8、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出資人（合伙人）基本出資情況統(tǒng)計(jì)表；

　　9、從業(yè)人員基本情況調(diào)查表。

　　寧夏資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)
2014年1月9日

　　附件：

　　注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格年檢文件附表（1-8）doc

　　注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格年檢文件附表（9）xls