2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題二

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單項(xiàng)選擇題  

1. 下列屬于封閉公司的是（ ）。

A. 無限責(zé)任公司

B. 股份有限公司

C. 有限責(zé)任公司

D. 股份兩合公司

2. 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

3. 有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為（ ）人。

A. 3～5

B. 5～7

C. 3～10

D. 3～13

4. 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)（ ）公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A. 兩個(gè)個(gè)月

B. 三個(gè)月

C. 四個(gè)月

D. 半年

5. 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾（ ）年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

6. 雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是（ ）。

A. 控股股東

B. 關(guān)聯(lián)關(guān)系

C. 實(shí)際控制人

D. 高級管理人員

7. 公司成立后無正當(dāng)理由超過（ ）個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

8. 下列不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則的是（ ）。

A. 公平

B. 公開

C. 公正

D. 公認(rèn)

9. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

10. 公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

11. 下列不屬于信息公開的內(nèi)容的是（ ）。

A. 上市公告書

B. 中期報(bào)告

C. 招股說明書

D. 臨時(shí)報(bào)告

12. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20% 

13. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于（ ）的股東。

A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 30%

14. 違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（ ）罰款。

A. 所募資金金額3%以上10%以下

B. 所募資金金額3%以上5%以下

C. 所募資金金額1%以上10%以下

D. 所募資金金額1%以上5%以下

15. 以下不屬于能源化工期貨的是（ ）。

A. 原油

B. 汽油

C. 乙醇

D. 鋼材

16. 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行（ ）制度。

A. 注冊

B. 核準(zhǔn)

C. 許可

D. 登記

17. 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

18. 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

19. 認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的（ ）的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

20. 不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為（ ）。

A. 客戶進(jìn)行證券的申購

B. 證券公司彌補(bǔ)虧損

C. 客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款

D. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金