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根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立
單選題
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是（）。
A.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任
B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任
C.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)
D.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任
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【答案】
C
【解析】
本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審査、監(jiān)督、檢査、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。參見教材P173。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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