證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定（2022.11.16）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/12/30 16:31:54　字體：大小

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單選題

下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（　）。

A、本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B、客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

C、本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D、本罪的主觀方面是故意或過失

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【答案】

【解析】

本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定。擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位。本罪的主觀方面是故意（選項D錯誤）。本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序。本罪的客觀方面：（1）未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。包括未經(jīng)批準(zhǔn)，不具有發(fā)行資格而擅自發(fā)行股票或者是公司、企業(yè)債券，和具有合法發(fā)行資格但違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券；（2）數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（11.16）

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