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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：違反業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的法律責(zé)任（2022.08.11）
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單選題
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法，正確的有（?。?Ⅰ.證券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰 Ⅱ.證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰 Ⅲ.證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰 Ⅳ.證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查違反業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰的有：（1）證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；（2）證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；（3）證券公司委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；（4）證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（08.11）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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