2017年證監(jiān)會行政處罰情況綜述

2017年證監(jiān)會行政處罰情況綜述

 2017年，中國證監(jiān)會深入學習宣傳貫徹黨的十九大精神、中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，在習近平新時代中國特色社會主義思想指導下，緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，不斷強化監(jiān)管執(zhí)法工作，堅決打擊資本市場各類違法違規(guī)行為。全系統(tǒng)上下統(tǒng)一執(zhí)法理念，凝聚執(zhí)法合力，對資本市場亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴實施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有力維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強有力保障。

信息披露違法類案件處罰60起。其中，慧球科技“1001項議案”違法系列案、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財務造假案等市場影響大、社會關(guān)注度高，我會依法嚴肅處理，及時回應了投資者關(guān)切；方正證券等信息披露違法系列案涉案主體多、手法隱蔽、持續(xù)時間久，市場影響惡劣，山東墨龍?zhí)摷訇愂銎墼p投資者，其實際控制人借機違法減持，內(nèi)幕交易，“吃相難看”令市場嘩然，我會依法予以嚴懲。同時，我會也通過行政追責進一步強化大股東的法律責任和信義義務，對新疆成農(nóng)違法減持“金新農(nóng)”、鄭明略違法減持“巨輪智能”等超比例增減持股票未披露及限制期內(nèi)交易案件從嚴處罰；落實“看穿式監(jiān)管”理念，對江蘇文峰、益盛藥業(yè)未如實披露其股東股權(quán)代持情況、游久游戲大股東未披露一致行動關(guān)系等案件依法嚴處。我會通過嚴格執(zhí)法，將發(fā)行人、上市公司及其大股東、實際控制人、董監(jiān)高責任落實到位，切實防范發(fā)行上市、并購重組中的短期化、套利化投機行為和資本脫實向虛傾向，引導上市公司更加注重規(guī)范治理，更加注重主業(yè)經(jīng)營，提升財務質(zhì)量，回歸實體本源，不斷夯實資本市場健康發(fā)展的基石。

操縱市場類案件處罰21起。隨著市場的發(fā)展和監(jiān)管的加強，操縱市場案件不斷發(fā)生新的變化，一是涉案賬戶控制關(guān)系趨于復雜，如鮮言控制多名自然人賬戶、14個信托賬戶、28個HOMS交易單元操縱“多倫股份”，驕龍資產(chǎn)使用資管計劃證券賬戶操縱“廣汽集團”，穗富投資使用20余個資管賬戶操縱“寧波富邦”；二是一些不法分子實施跨境、跨市場操縱行為，如唐漢博利用“滬股通”跨境操縱“小商品城”；三是與其他案件類型相比，操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大，如鮮言操縱市場案違法所得5.7億余元，朱康軍操縱市場案違法所得近2.7億元，唐漢博、唐園子等操縱市場案違法所得約2.5億元，此外還有馬永威等操縱“福達股份”案、徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案等7起案件獲利在千萬以上；四是有的上市公司利益相關(guān)方與操縱方合謀操縱，如蝶彩資產(chǎn)實際控制人謝風華與恒康醫(yī)療實際控制人闕文彬合謀，以“市值管理”為名行操縱牟利之實。我會通過用足法律賦權(quán)，嚴厲打擊形形色色的市場操縱行為，有效抑制市場過度投機、跟風炒作氛圍，倡導價值投資理念，消除市場風險隱患，營造安全、穩(wěn)定、公平的市場環(huán)境。

內(nèi)幕交易類案件處罰60起。其中，有44起案件的內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)并購重組事項，占比為73.33%，說明上市公司并購重組領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是行政執(zhí)法的重點監(jiān)控地帶；有行為人試圖借用“馬甲”賬戶進行內(nèi)幕交易以逃避制裁，如徐玉鎖(遠望谷實際控制人)內(nèi)幕交易“遠望谷”案，劉曉忠內(nèi)幕交易“唐山港”案，李鐵軍內(nèi)幕交易“益盛藥業(yè)”案，終難逃脫法律責任；有些案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條長、涉案主體多，我會在執(zhí)法中持續(xù)加大對內(nèi)幕信息泄露人追責力度，如吳福利泄露唐山港內(nèi)幕信息案、王文平泄露江蘇索普內(nèi)幕信息案、馮玉露泄露中科英華內(nèi)幕信息案、張江泄露“*ST新材”內(nèi)幕信息案等。我會通過嚴厲打擊內(nèi)幕交易行為，警示處于信息優(yōu)勢的上市公司“內(nèi)部人”常懷律己之心，保護處于信息劣勢的中小投資者免受不法侵害，切實維護公平透明的市場交易秩序。

中介機構(gòu)違法類案件處罰17起。其中，新時代證券、西南證券開展保薦業(yè)務未勤勉盡責，西南證券、愛建證券開展上市公司重大資產(chǎn)重組項目財務顧問業(yè)務未勤勉盡責，信永中和會計師事務所開展上市公司首發(fā)上市及年報審計業(yè)務、瑞華會計師事務所、中興華會計師事務所開展上市公司年報審計業(yè)務未勤勉盡責，立信會計師事務所開展上市公司重大資產(chǎn)重組審計業(yè)務未勤勉盡責，北京天元律所開展上市公司重大資產(chǎn)重組項目法律服務業(yè)務未勤勉盡責，廣東君信律所、北京東易律所開展IPO法律服務業(yè)務未勤勉盡責，中聯(lián)評估開展上市公司重大資產(chǎn)重組項目評估業(yè)務未勤勉盡責等案件，均依法受到嚴肅處理。我會通過嚴格落實中介機構(gòu)法律責任，督促保薦人、財務顧問、會計師事務所、律師事務所、評估機構(gòu)等專業(yè)機構(gòu)及其從業(yè)人員切實提升誠信守法、自律合規(guī)意識和專業(yè)化水平，依法、勤勉、審慎地開展證券服務業(yè)務，不斷規(guī)范、強化資本市場的外部約束機制。

私募基金領(lǐng)域違法案件處罰8起。其中，盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司、深圳前海新富資本管理集團有限公司、廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司、湖北運鴻創(chuàng)贏股權(quán)投資基金管理有限公司等私募基金管理人違反私募基金相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不同程度存在未按規(guī)定辦理基金產(chǎn)品備案、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介產(chǎn)品、承諾最低年化收益率、挪用基金財產(chǎn)、未評估投資者的風險承受能力等違法違規(guī)行為，依法受到行政處罰。我會將不斷加大對私募基金管理人的行政追責力度，堅決遏制私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)多發(fā)態(tài)勢，嚴令私募基金領(lǐng)域相關(guān)機構(gòu)和人員恪盡職守，誠信為本，合規(guī)經(jīng)營，消除金融亂象，封堵監(jiān)管漏洞，防范金融風險，督促私募基金管理人切實提升投資管理能力和風險控制能力，為服務實體經(jīng)濟貢獻更大力量。

期貨市場違法案件處罰3起。廖山炎操縱“普麥1601”期貨合約，上海有色金屬交易中心編造傳播虛假信息擾亂期貨市場秩序，三立期貨為其實際控制人個人借款提供擔保導致賬戶被人民法院凍結(jié)，給投資者利益造成重大風險，均依法受到相應的行政處罰。與股票市場相比，期貨市場違法案件雖然數(shù)量不多，但違法行為的風險外溢效應不容小覷。我會將不斷強化期貨衍生品市場的監(jiān)管執(zhí)法力度，規(guī)范期貨交易行為，促進期貨市場更好發(fā)揮風險管理、服務實體經(jīng)濟的功能。

新三板市場違法案件處罰5起。其中，中泰證券與易所試公司合謀操縱該公司股票，哥侖步未及時披露公司董事長兼總經(jīng)理的辭職信息，晨龍鋸床未及時、準確、完整披露與關(guān)聯(lián)方資金往來情況，鴻銘科技未及時報送、披露重大資產(chǎn)重組事項，楓盛陽未按規(guī)定及時披露對外擔保、資金占用事項，均依法受到行政處罰。為促進多層次資本市場健康發(fā)展，我會對新三板市場持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，有異動必有反應，有違法必有懲處，我會將通過嚴格執(zhí)法不斷督促掛牌公司依法履行信息披露義務，約束參與各方規(guī)范遵守交易秩序，保障新三板市場的健康發(fā)展，更好發(fā)揮其服務創(chuàng)新、成長、中小微型企業(yè)的功能。

此外，我會還依法處理了短線交易、證券從業(yè)人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經(jīng)理“老鼠倉”交易等案件25起。

一年來，通過依法全面從嚴的行政處罰工作，有力震懾了市場違法行為，引導市場主體敬畏法律，知所行止，嚴守底線，有效凈化了市場生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風險的“防火墻”。新的一年，證監(jiān)會將繼續(xù)深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，不忘初心，牢記使命，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴格問責，肩負起新時代賦予的新責任和新使命，持續(xù)推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。

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