2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識：委托內容

　　2015年證券從業(yè)資格考試備戰(zhàn)已經開始，為了幫助廣大考生提前備考，正保會計網校教學專家整理了2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家夢想成真！

　　委托內容
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　　1.證券賬號

　　2.日期（即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日）

　　3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數字。

　　委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。 

市場	代碼	簡稱	全稱
上海證券交易所	600000 600001 600002	浦發(fā)銀行 邯鄲鋼鐵 齊魯石化	上海浦東發(fā)展銀行股分有限公司 邯鄲鋼鐵股份有限公司 中國石化齊魯股份有限公司
深圳證券交易所	000001 000002 000004	深發(fā)展 深萬科 國農科技	深圳發(fā)展銀行股份有限公司 萬科企業(yè)股份有限公司 深圳中國農大科技股份有限公司

　　4.買賣方向

　　5.數量

　　6.價格

　　涉及委托買賣證券價格的內容包括委托價格限制形式、證券交易的計價單位、申報價格最小變動單位、債券交易報價組成等方面。

　　7.時間

　　客戶填寫委托單的具體時點，也可由經紀商填寫。這是檢查證券經紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據。

　　8.有效期

　　委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

　　我國現行規(guī)定的委托期為當日有效。

　　9.簽名

　　10.其他內容（身份證號碼、資金賬號等）

　?。ǘ┥虾！⑸钲谧C券交易所證券買賣申報數量的規(guī)定

　　證券交易所競價交易的證券買賣申報數量

交易內容	上海證券交易所	深圳證券交易所
買入股票、基金、權證	100股（份）或其整數倍	100股（份）或其整數倍
賣出股票、基金、權證	余額不足100股（份）的部分應一次性申報賣出	余額不足100股（份）的部分應一次性申報賣出
買入債券	1手或其整數倍（1手是1000元面值）	10張或其整數倍（1張是100元面值）
賣出債券	1手或其整數倍	余額不足10張部分，應當一次性申報賣出
債券質押式回購	100手或其整數倍	10張或其整數倍
債券買斷式回購交易	1000手或其整數倍

　　注：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質押式回購以100元標準券為1張。

　　證券交易所競價交易的單筆申報最大數量

交易內容	上海證券交易所	深圳證券交易所
股票、基金、證券交易	不超過100萬股（份）	不超過100萬股（份）
債券交易	不超過1萬手	不超過10萬張
債券質押式回購交易	不超過1萬手	不超過10萬張
債券買斷式回購交易	不超過5萬手

　　（三）上海、深圳證券交易所證券買賣申報價格的規(guī)定

　　1.委托價格限制形式。從委托價格的限制形式看，可以將委托分為市價委托和限價委托。

市價委托	概念	投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
	優(yōu)點	沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。
	缺點	只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。盡管場內交易員有義務以最有利的價格為客戶買進或賣出證券，但成交價格有時會不盡如人意，尤其是當市場價格變動較快時。

　　只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

限價委托	概念	客戶要求證券經紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。
	優(yōu)點	證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現預期投資計劃。
	缺點	限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。在證券價格變動較大時，容易失去成交機會。

　　上海證券交易所、深圳證券交易所市價申報類型。
　　
　　2.證券交易的計價單位。

證券交易	計價單位
股票	每股價格
基金	每份基金價格
權證	每份權證價格
債券	每百元面值債券的價格
債券質押式回購	每百元資金到期年收益
債券買斷式回購	每百元面值債券的到期購回價格

　　3.申報價格最小變動單位。

上海證券交易所	A股、債券交易和債券買斷式回購交易	0.01元人民幣
	基金、權證交易	0.001元人民幣
	B股交易	0.001美元
	債券質押式回購交易	0.005元人民幣
深圳證券交易所	A股	0.01元人民幣
	基金、債券、債券質押式回購交易	0.001元人民幣
	B股交易	0.01港元

　　4.債券交易報價組成。
　　
　　從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。

　　應計利息額＝債券面值×票面利率÷365（天）×已計息天數
　　

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