2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)：證券托管與存管

　　2015年證券從業(yè)資格考試備戰(zhàn)已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助廣大考生提前備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)供大家參考，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家夢(mèng)想成真！

　　證券托管與存管

　（一）證券托管、存管的概念（熟悉）

證券托管	投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
證券存管	證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　

　?。ǘ┪覈?guó)目前的證券托管制度（掌握）

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度　

　　對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。
　　

　　▲已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，其撤銷即刻生效。

　　▲撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易。

　　★投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：

　?。?）撤銷當(dāng)日有交易行為的；

　　（2）撤銷當(dāng)日有申報(bào)；

　?。?）新股申購(gòu)未到期的；

　?。?）因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；

　?。?）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　▲深圳證券市場(chǎng)投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行（在哪里買入就在哪里賣出）。

　　▲投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　▲投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：

　　

　　

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