2014年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)：部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。

　　第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　知識點(diǎn) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　（一）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　1.IPO詢價的調(diào)整和補(bǔ)充

　　●網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M(jìn)行；網(wǎng)下申購的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購；

　　●綠鞋機(jī)制：發(fā)行大盤股（4億股以上）時，可以采用"超額配售選擇權(quán)"機(jī)制，即俗稱的"綠鞋"機(jī)制。

　　"綠鞋"機(jī)制又稱"綠鞋期權(quán)"，由美國綠鞋公司首次公開發(fā)行股票（IPO）時率先使用而得名。其慣例做法是，發(fā)行人在與主承銷商訂立初步意向書中明確，給予主承銷商在股票發(fā)行后30天內(nèi)，以發(fā)行價從發(fā)行人處購買額外的相當(dāng)于原發(fā)行數(shù)量15%股票的一項期權(quán)。其目的在于為該股票的交易提供買方支撐，同時又避免使主承銷商面臨過大的風(fēng)險。

　　●投資價值研究報告

　　1）由主承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并簽名

　　2）應(yīng)建立完善的投資價值研究報告質(zhì)量控制制度

　　3）不得以任何形式公開披露

　　2.對證券發(fā)售的規(guī)定

　　●戰(zhàn)略投資者

　　●配售比例：4億股以下，配售數(shù)量不超過總股數(shù)*20%；4億股以上配售數(shù)量不超過（總股數(shù)-戰(zhàn)略投資者配售數(shù)量）*50%

　　●發(fā)行價格以上有效申購總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。

　　●回?fù)軝C(jī)制

　　（二）《IPO創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

　　1.總則

　　2.發(fā)行條件

　　3.發(fā)行程序

　　4.信息披露

　　5.監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　（三）《上市公司信息披露管理辦法》

　　1.總則

　　2.招股說明書、募集說明書與上市公告書

　　3.定期報告。年度報告（4個月內(nèi)），中期報告（上半年結(jié)束兩個月內(nèi)），季度報告（一季報、三季報，季度結(jié)束一個月內(nèi)）

　　4.臨時報告

　　5.信息披露事務(wù)管理：董事會秘書負(fù)責(zé)

　　（四）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　1.申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年。

　　2.業(yè)務(wù)規(guī)則1）以自己名義在結(jié)算登記機(jī)構(gòu)分別開設(shè)融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶；

　　2）以自己名義在銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶；

　　3）客戶只能開立一個賬戶；

　　4）融資融券，專款專券專用；

　　5）風(fēng)險控制指標(biāo)符合要求；

　　6）融資的，還款；融券的，還券；

　　7）融資融券的證券暫停交易，融資融券的期限順延；

　　8）融資融券的證券預(yù)定終止交易，期限縮短至最后交易日的前一交易日。

　　3.債權(quán)擔(dān)保

　　收取一定比例保證金，逐日計算比例，多可提，少要補(bǔ)。

　　4.權(quán)益處理

　　作擔(dān)保證券權(quán)益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。

　　5.監(jiān)督管理

　　1）交易所監(jiān)督。

　　前端檢查包括：

　　申報席位是否屬于具有融資融券資格的券商；

　　申報證券是否屬于融資融券標(biāo)的證券；

　　是否為信用證券賬戶；

　　證券賬戶余額是否足夠以及融券賣出價格是否不低于最新成交價等。

　　2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行監(jiān)督。

　　3）商業(yè)銀行監(jiān)督。

　　4）證券公司每日收市后向交易所報告。

　　5）監(jiān)管部門監(jiān)督。

　　（五）《證券市場禁入規(guī)定》

　　1.適用范圍：上市公司、證券公司、基金公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及他們的主要股東的董事、監(jiān)事、高管。

　　2.市場禁入措施的類型

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