24周年

財稅實務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí):行政法規(guī)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/03/04 14:00:59 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點,希望對廣大考生有所幫助。

  第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

  

  知識點 行政法規(guī)

  (一)《證券公司監(jiān)督管理條例》

  1.證券公司的設(shè)立與變更

  2.組織機(jī)構(gòu):獨董、專門委員會

  3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制

  4.客戶資產(chǎn)的保護(hù)

  5.監(jiān)管措施

  (二)《證券公司風(fēng)險處置條例》

  基本原則:①化解證券市場風(fēng)險,保障交易正常運行,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益,維護(hù)社會穩(wěn)定;③細(xì)化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》,完善證券公司市場退出法律制度;④嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。

  風(fēng)險處置的主要措施:

  1.停業(yè)整頓

  2.托管、接管

  3.行政重組

  4.撤銷

  相關(guān)鏈接:

  2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第八章預(yù)習(xí)知識點

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬 應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點擊購課

限時免費資料

  • 報考指南

    報考指南

  • 學(xué)習(xí)計劃

    學(xué)習(xí)計劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點

    高頻考點

  • 科目特點及備考建議

    科目特點及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - jnjuyue.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

關(guān)注公眾號
了解更多動態(tài)