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證券公司應當保障首席風險官能夠充分行使履行職責所必需的知情權(quán),首席風險官有權(quán)參加或者列席與其履行職責相關的會議,調(diào)閱相關文件資料,獲取必要信息
證券公司應當保障首席風險官的獨立性,公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序,直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作
證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術(shù)等有關領域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應不低于5%
證券公司承擔管理職能的業(yè)務部門應當配備專職風險管理人員,風險管理人不得兼任與風險管理職責相沖突的職務
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