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對于新建立業(yè)務關系的客戶,證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內,按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程,劃分其風險等級
對于已確立過風險等級的客戶,證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限,實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤
原則上,風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年,低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍
對于首次建立業(yè)務關系的客戶,無論其風險等級高低,證券公司在初次確定其風險等級后的一年內至少應進行一次復核
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