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要堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位,自律管理更加突出前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用
要堅持自律措施的市場約束功能,注重構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲約束機制
要堅持保護行業(yè)共同利益與維護投資者權(quán)益相結(jié)合,引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營
要堅持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重,引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)規(guī)范創(chuàng)新,提升資本市場發(fā)展活力
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