期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：執(zhí)業(yè)行為準則總則

來源: 正保會計網校編輯： 2015/08/19 09:14:08　字體：大小

第一條

為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定，制定本準則。

第二條

本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協會（以下簡稱協會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。

執(zhí)業(yè)行為準則〖修訂）》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。

第三條

本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。

注：機構：1期貨公司；2期貨交易所的非期貨公司結算會員；3期貨投資咨詢機構；4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；5、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。

人員：1、期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；2、期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；3、期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

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