2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合規(guī)執(zhí)業(yè)

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

【多選題】根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（ ）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【正確答案】ABCD

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十一條 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

第十二條 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

【單選題】禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對以下哪個機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的？（ ）

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【正確答案】B

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十三條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十四條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

【單選題】期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（ ）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

【正確答案】C

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十四條第三項規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證。