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保代培訓(xùn)會多次強調(diào)了創(chuàng)業(yè)板公司的獨立性問題。這之間涉及到四個大的方面:
一、創(chuàng)業(yè)板申請人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員不能在關(guān)聯(lián)方擔(dān)任執(zhí)行董事職務(wù)。對于家族企業(yè)內(nèi)部的兼職,證監(jiān)會認(rèn)為不一定必須清理,但需要保薦人和律師對其獨立性發(fā)表意見。
二、各股東之間的持股比例相互獨立,但對于5%以上的主要股東,證監(jiān)會仍將關(guān)注其與發(fā)行人的同業(yè)競爭狀況,主要看報告期內(nèi)主要股東與發(fā)行人的經(jīng)營情況。
三、如果發(fā)行人實際控制人的經(jīng)營能力較差,除發(fā)行人外,實際控制人其余資產(chǎn)的業(yè)績較差,則很可能產(chǎn)生資金占用問題,證監(jiān)會將予以重點關(guān)注。證監(jiān)會要求發(fā)行申請人對資金占用進(jìn)行清理,并對在報告期內(nèi)占用情況進(jìn)行說明。
四、發(fā)行人與董監(jiān)高及其親屬共同設(shè)立公司,應(yīng)當(dāng)清理,發(fā)行人與控股股東、實際控制人共同設(shè)立公司的,證監(jiān)會將予以關(guān)注,控股股東、實際控制人為自然人的,證監(jiān)會建議清理。
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