年度實(shí)力獎(jiǎng)
易方達(dá)基金管理有限公司
易方達(dá)基金管理有限公司
獲獎(jiǎng)理由：在基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力、團(tuán)隊(duì)素質(zhì)方面，易方達(dá)基金管理有限公司的綜合實(shí)力居于業(yè)界前列
中國(guó)開(kāi)放式基金市場(chǎng)經(jīng)過(guò)五年的發(fā)展，已經(jīng)取得了很大的成就。在這方面，白手起家的內(nèi)資基金公司更加值得欽佩——易方達(dá)基金管理有限公司即為其中的佼佼者。在本屆《新財(cái)經(jīng)》基金業(yè)評(píng)選中，易方達(dá)獲得了“最佳投研團(tuán)隊(duì)”、“最佳市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)”兩項(xiàng)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)，并且有易方達(dá)策略成長(zhǎng)、科匯基金、易方達(dá)50等三只基金產(chǎn)品獲得了“年度績(jī)效優(yōu)異獎(jiǎng)”和“年度持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)”四項(xiàng)基金單項(xiàng)獎(jiǎng)。
評(píng)價(jià)基金管理公司的綜合實(shí)力，首先要看該公司旗下基金自發(fā)行以來(lái)的整體績(jī)效情況�；鸸臼潜举|(zhì)在于理財(cái)，以及在理財(cái)基礎(chǔ)上為投資人創(chuàng)造的收益。同時(shí)，支撐基金公司旗下基金投資業(yè)績(jī)良好的重要保證，當(dāng)然是一個(gè)優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)、投資團(tuán)隊(duì)。這些團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)軍人物、團(tuán)隊(duì)成員的數(shù)量、團(tuán)隊(duì)成員的素質(zhì)、團(tuán)隊(duì)成員的敬業(yè)程度、團(tuán)隊(duì)成員的穩(wěn)定程度，等等；都是重要的考察目標(biāo)。這方面，易方達(dá)基金管理公司旗下基金的表現(xiàn)和其投研團(tuán)隊(duì)的綜合實(shí)力可謂相當(dāng)突出。
由于歷史的原因，目前國(guó)內(nèi)有17家基金公司在管理著封閉式基金，其中部分基金公司在管理過(guò)程中的“邊緣化”行為已經(jīng)廣受市場(chǎng)關(guān)注。為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，維護(hù)基金持有人利益是基金監(jiān)管的宗旨，也是底線�；鸸疽哉\(chéng)信為本，公平對(duì)待所有股東，公平對(duì)待所有持有人，不得進(jìn)行利益輸送。因此，評(píng)判一家公司的綜合實(shí)力，道德標(biāo)準(zhǔn)不可缺失。而深受嶺南文化影響的易方達(dá)，自成立以來(lái)就堅(jiān)持低調(diào)做事的態(tài)度，在投資人心中樹(shù)立了良好的形象。
公司綜合實(shí)力還可以表現(xiàn)在公司自身的可持續(xù)發(fā)展方面，例如對(duì)于新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。除此之外，更為重要的表現(xiàn)之一就在于營(yíng)銷(xiāo)。因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)是針對(duì)全市場(chǎng)、針對(duì)廣大投資人的，只有得到了投資人的認(rèn)可，旗下基金有良好的首發(fā)銷(xiāo)售、良好的規(guī)模穩(wěn)定表現(xiàn)、良好的持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)增長(zhǎng)表現(xiàn)，這才是最為公正的事實(shí)：市場(chǎng)已經(jīng)接受了這家公司，廣大投資人已經(jīng)較為充分地看好了這家公司——而易方達(dá)同時(shí)獲得本屆評(píng)選的“最佳市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)”和“基金年度持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)”，即是其營(yíng)銷(xiāo)實(shí)力的明證。
年度新銳獎(jiǎng)
廣發(fā)基金管理有限公司
獲獎(jiǎng)理由：2005年度，廣發(fā)基金管理公司的業(yè)績(jī)和規(guī)模均有快速增長(zhǎng)，表現(xiàn)搶眼
2005年度，廣發(fā)基金管理公司的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)有目共睹——廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)基金以16.93％的年度凈值增長(zhǎng)率不僅列平衡型基金的榜首，而且還是所有開(kāi)放式基金當(dāng)中的績(jī)效總冠軍；廣發(fā)聚富基金以13.35％的年度凈值增長(zhǎng)率列平衡型基金中的第二位。廣發(fā)基金管理公司的第三只基金——廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)基金，于2005年2月2日開(kāi)始運(yùn)作，目前的運(yùn)作情況良好，截至2005年12月30日，廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)基金最近一個(gè)季度、最近半年的凈值增長(zhǎng)率均名列股票型基金里的第一名。
同時(shí)，廣發(fā)基金管理公司2005年新成立了3只基金，即廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)基金、廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金、廣發(fā)聚豐基金，其中，廣發(fā)聚豐基金募集了13.16億份，募集規(guī)模列2005年開(kāi)放式股票基金的第五名，如果扣除銀行系基金，則排第二名。一年內(nèi)成立3只基金，這在中國(guó)開(kāi)放式基金的發(fā)展史上尚屬首次。
在持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)方面，相對(duì)于市場(chǎng)上絕大多數(shù)開(kāi)放式基金處于凈贖回的痛苦現(xiàn)狀，廣發(fā)基金管理公司旗下兩只基金全部實(shí)現(xiàn)了正申購(gòu)，廣發(fā)聚富的規(guī)模在2005年增加了7.96億份，增幅為59.27％；廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)的規(guī)模增加了2.96億份，增幅為19.83％。
2005年，廣發(fā)基金管理公司開(kāi)放式基金資產(chǎn)管理規(guī)模比2004年增加了58.39億份，增加的幅度為205.86％，2005年年底資產(chǎn)管理規(guī)模是2004年年底資產(chǎn)管理規(guī)模的3.19倍（份額規(guī)模為3.06倍）。2005年度的增長(zhǎng)率列參與排名基金公司的第二名，規(guī)模增加份額列參與排名基金公司的第六名。因此，此次廣發(fā)基金獲得“新銳獎(jiǎng)”可謂實(shí)至名歸。
最佳風(fēng)險(xiǎn)控制獎(jiǎng)
銀華基金管理有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司
有盈利的基金經(jīng)理未必一定就是成功的，但做虧損的基金經(jīng)理必定有很多需要總結(jié)的地方，而且要多從主觀方面檢討——其中的關(guān)鍵點(diǎn)就在于投資過(guò)程中所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是多少。
眾所周知，各個(gè)基金公司里都有一個(gè)專(zhuān)門(mén)風(fēng)控部門(mén)，且安排了專(zhuān)門(mén)的人員，制定了專(zhuān)門(mén)制度。風(fēng)險(xiǎn)控制的確重要。但是，在真正的投資運(yùn)作過(guò)程中，各個(gè)基金公司的情況就有天壤之別，有些公司真的是有名有實(shí)，有的公司卻是有名無(wú)實(shí)。如果基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制工作做不到位，可能會(huì)給基金的投資績(jī)效造成很大的負(fù)面影響。
此次《新財(cái)經(jīng)》設(shè)立這個(gè)與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的獎(jiǎng)項(xiàng)，我們衷心地希望各基金公司能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)控制做到實(shí)處，通過(guò)這樣的評(píng)選真正地促進(jìn)中國(guó)基金市場(chǎng)全面和諧健康地發(fā)展。
銀華基金管理有限公司
獲獎(jiǎng)理由：從上至下重視風(fēng)險(xiǎn)控制，風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋于公司業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)
銀華基金對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的重視，首先體現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)上。公司董事會(huì)下設(shè)合規(guī)及內(nèi)部控制委員會(huì)，公司投資決策委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理組，公司各部門(mén)都設(shè)立一名風(fēng)險(xiǎn)控制管理員。這些組織定期或不定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，溝通有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)，將風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)涵蓋于公司業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)。
針對(duì)基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)管理，公司投資決策委員會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組參照國(guó)際成熟市場(chǎng)廣泛應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，并考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的適用性，制定出一套嚴(yán)格的投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理制度，力求從資產(chǎn)配置、行業(yè)、風(fēng)格、動(dòng)量、個(gè)股等多個(gè)視角下對(duì)投資組合進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)管理組將國(guó)際流行的Barra Aegis系統(tǒng)與公司自行開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)有效整合，形成公司自身獨(dú)具特色的統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)具有如下特色：創(chuàng)立整合的數(shù)據(jù)庫(kù)；以此為基礎(chǔ)來(lái)建立和提升整個(gè)投資團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)文化；可以與Barra系統(tǒng)相輔相成；整合風(fēng)險(xiǎn)管理、績(jī)效評(píng)估、資產(chǎn)配置（權(quán)重選擇）和數(shù)量化模型（如收益率曲線，宏觀經(jīng)濟(jì)模型，選股模型等）等。
當(dāng)然，無(wú)論制度和系統(tǒng)如何嚴(yán)密，最終還是要靠人來(lái)執(zhí)行。銀華基金尤其重視員工的職業(yè)培養(yǎng)，這一點(diǎn)從其招聘中多方面的考察措施中可見(jiàn)一斑。通過(guò)簽訂崗位承諾書(shū)，實(shí)現(xiàn)部門(mén)間、崗位間的相互制約等方式，以及加強(qiáng)內(nèi)部控制培訓(xùn)等方式，力求防范和化解各種風(fēng)險(xiǎn)。
盡管如此，銀華基金還是為可能出現(xiàn)的突發(fā)事件設(shè)定了整套獨(dú)特的危機(jī)處理方案，以確保在發(fā)生可能的危機(jī)如系統(tǒng)技術(shù)故障危機(jī)、基金資產(chǎn)流動(dòng)性危機(jī)、基金重要人事變動(dòng)危機(jī)等情況時(shí)，可以迅速反應(yīng)，把對(duì)基金持有人利益的危害降到最低。
也許是因?yàn)槌闪⑤^早，嘉實(shí)對(duì)中國(guó)投資者厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資特征有非常深刻的理解。因此，多年來(lái)，嘉實(shí)一直將控制風(fēng)險(xiǎn)作為投資決策的一個(gè)重要前提，并建立了嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。目前，嘉實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)包括交易前的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算系統(tǒng)、Barra Aegis組合風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、嘉實(shí)風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)、恒生投資管理系統(tǒng)、保本基金監(jiān)控系統(tǒng)、金手指風(fēng)控子系統(tǒng)等六個(gè)系統(tǒng)，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)不同部門(mén)間的反饋、監(jiān)督和指導(dǎo)建立了四道防線。嘉實(shí)注重風(fēng)險(xiǎn)控制從其產(chǎn)品設(shè)計(jì)上也可以得到體現(xiàn)，嘉實(shí)旗下所有的基金，除了嘉實(shí)增長(zhǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是“高”，其他基金都是中低風(fēng)險(xiǎn)。
因此，嘉實(shí)有效地在投資者里面建立了注重風(fēng)險(xiǎn)的口碑。幾年來(lái)，嘉實(shí)基金的資產(chǎn)管理規(guī)模從最初20億元增加至400多億元，這固然跟大環(huán)境和其基金業(yè)績(jī)、營(yíng)銷(xiāo)等有密不可分的關(guān)系，但其良好的風(fēng)險(xiǎn)控制在這里面絕對(duì)功不可沒(méi)。
品牌建設(shè)獎(jiǎng)
博時(shí)基金管理有限公司、上投摩根富林明基金管理有限公司
在中國(guó)基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，打造基金管理公司品牌已經(jīng)成為眾多公司提升專(zhuān)業(yè)形象、力求給投資人形成鮮明印象的第一要?jiǎng)?wù)�；鸸镜钠放乒芾聿粌H表達(dá)公司形象，更反映出公司長(zhǎng)期發(fā)展的承諾，以及所肩負(fù)的責(zé)任；同時(shí)，也寄托對(duì)投資者長(zhǎng)期服務(wù)的精神，顯現(xiàn)出為投資者創(chuàng)造價(jià)值的充分信心。因此，本屆《新財(cái)經(jīng)》基金評(píng)選在公司類(lèi)單項(xiàng)獎(jiǎng)中設(shè)置了“品牌建設(shè)獎(jiǎng)”，關(guān)注那些在品牌管理方面投入大量心血、取得突出成績(jī)的基金管理公司。
博時(shí)基金管理有限公司
獲獎(jiǎng)理由：博時(shí)基金自成立以來(lái)不斷致力提升公司品牌美譽(yù)度，在投資者心中樹(shù)立了“投資價(jià)值發(fā)現(xiàn)者”的專(zhuān)業(yè)形象
品牌建立是企業(yè)從內(nèi)部機(jī)制、產(chǎn)品質(zhì)量、到企業(yè)美譽(yù)度的一種綜合提升。博時(shí)基金自成立以來(lái)始終堅(jiān)持“做投資價(jià)值發(fā)現(xiàn)者”的核心理念，并不斷致力于將其更深入地傳播。2005年，博時(shí)基金入選了由世界品牌實(shí)驗(yàn)室和《世界經(jīng)理人》周刊聯(lián)合主辦的2005年“中國(guó)500最具價(jià)值品牌”名單，據(jù)測(cè)算其品牌價(jià)值為22.53億，位居第275位，在國(guó)內(nèi)基金業(yè)名列第一。
在博時(shí)品牌的推廣方面，從2003年開(kāi)始，博時(shí)就推出了“博時(shí)基金大學(xué)”活動(dòng)，針對(duì)散戶、渠道客戶經(jīng)理和機(jī)構(gòu)投資者的不同需求組織講座內(nèi)容。副總裁李全介紹說(shuō)，開(kāi)辦博時(shí)基金大學(xué)的主要目的是希望在為客戶提供增值服務(wù)，同時(shí)也讓投資者和銷(xiāo)售渠道的合作伙伴更深入了解博時(shí)的投資過(guò)程、投資文化和投資哲學(xué)——這是國(guó)內(nèi)基金業(yè)免費(fèi)為客戶和渠道提供的首個(gè)增值服務(wù)項(xiàng)目。到現(xiàn)在為止，該活動(dòng)已經(jīng)舉辦了一百多場(chǎng)。其中針對(duì)個(gè)人投資者的活動(dòng)，每次大約有二三百人，最多的一場(chǎng)達(dá)到一千多人。針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶的活動(dòng)，已經(jīng)辦到第三年了，博時(shí)基金大學(xué)請(qǐng)的都是包括來(lái)自華爾街和海外大學(xué)的專(zhuān)家，取得了良好的效果。
此外，從2003年起，博時(shí)基金經(jīng)常會(huì)和投資者、渠道伙伴一起進(jìn)行面對(duì)面的溝通，也邀請(qǐng)投資者代表到博時(shí)參加“開(kāi)放日”活動(dòng)，讓他們更多地了解投資的過(guò)程，了解博時(shí)的基金經(jīng)理、研究人員、金融工程師的工作內(nèi)容，使公司運(yùn)作更加透明化，通過(guò)和投資者的溝通達(dá)到相互了解相互信任的目的。
自2004年5月公司創(chuàng)建以來(lái)，上投摩根即全面貫徹國(guó)際化的品牌管理理念�？梢院敛豢鋸埖刂v，在當(dāng)前國(guó)內(nèi)基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)設(shè)計(jì)中，上投摩根持續(xù)打造的“金竹筆”形象給投資者留下了深刻的印象。特別是上投摩根在2004年9月份首發(fā)“中國(guó)優(yōu)勢(shì)”基金時(shí)，一幅極度簡(jiǎn)潔而充滿震撼力的平面設(shè)計(jì)引起市場(chǎng)較大反響。在灰色的背景中一支如椽金竹筆垂直而下，氣勢(shì)磅礴，完全應(yīng)和“百年JP摩根，寫(xiě)就投資傳奇”的公司口號(hào)。此后，在上投摩根的每一件與投資者互動(dòng)交流的媒質(zhì)作品中，都堅(jiān)定不移地運(yùn)用統(tǒng)一的視覺(jué)元素，在適度變化后，達(dá)到公司獨(dú)樹(shù)一幟的品牌形象。值得一提的是，公司還創(chuàng)建了上投摩根基金大學(xué)。
投資者服務(wù)獎(jiǎng)
南方基金管理有限公司、招商基金管理有限公司
這一獎(jiǎng)項(xiàng)主要是根據(jù)各基金公司在參選過(guò)程中提供的材料，由專(zhuān)家評(píng)委會(huì)綜合評(píng)定出來(lái)的。各公司提供材料的內(nèi)容主要回答以下問(wèn)題：公司客服部門(mén)在對(duì)于投資者 的服務(wù)方面有哪些措施？2005年有什么新的服務(wù)于投資者的內(nèi)容和方式？無(wú)論是傳統(tǒng)的服務(wù)方式，還是新的服務(wù)方式，有什么明顯的成效？有什么具體的事例？在對(duì)于封閉式基金持有人方面是否有特色服務(wù)？
南方基金管理有限公司
獲獎(jiǎng)理由：高效優(yōu)質(zhì)的服務(wù)體系，以豐富的服務(wù)手段為投資者提供全方位服務(wù)
南方基金公司在客戶服務(wù)方面一直非常重視，經(jīng)過(guò)近幾年的不斷積累和完善，已經(jīng)形成一套高效而且優(yōu)質(zhì)的服務(wù)體系，即以南方投資人俱樂(lè)部為平臺(tái)，依托先進(jìn)的信息系統(tǒng)，借助面對(duì)面溝通、網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)熱線、信函、短信等多種服務(wù)手段，由專(zhuān)業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為投資者提供全方位的服務(wù)。
這些具體的服務(wù)措施包括：通過(guò)email、手機(jī)短信、信函寄送、傳真等方式，為客戶每日、每周、每季提供不同形式，內(nèi)容豐富的資訊；通過(guò)公司網(wǎng)站為客戶提供信息發(fā)布、定制服務(wù)；通過(guò)客戶服務(wù)熱線解決客戶在來(lái)電咨詢(xún)、賬戶查詢(xún)、投訴建議、語(yǔ)音留言等方面的需求；還可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)的理財(cái)顧問(wèn)為高端客戶量身定做一些個(gè)性化的投資建議、理財(cái)方案；南方基金還在不斷開(kāi)發(fā)包括網(wǎng)上交易、后端收費(fèi)等各種交易方式、新業(yè)務(wù)品種，為客戶提供更大的便利。
2005年，在服務(wù)條件方面，南方基金完成了客戶服務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)改造，并大量充實(shí)了客戶服務(wù)人員，開(kāi)通了免長(zhǎng)途費(fèi)用的全國(guó)統(tǒng)一客服號(hào)400-889-8899，使客戶服務(wù)的能力得到較大的提升。在服務(wù)內(nèi)容方面，加強(qiáng)了對(duì)基礎(chǔ)服務(wù)的完善，利用手機(jī)短信為客戶提供實(shí)時(shí)交易確認(rèn)信息、為首次開(kāi)戶申購(gòu)的客戶迅速提供交易確認(rèn)資料、當(dāng)日基金凈值的及時(shí)發(fā)送等服務(wù)措施的完善在客戶中取得很好的反響。同時(shí)，加大對(duì)客戶投訴建議的處理力度，針對(duì)客戶反映較多的問(wèn)題及時(shí)完善業(yè)務(wù)規(guī)則，有效地提高了客戶的忠誠(chéng)度。另一方面，通過(guò)豐富資訊內(nèi)容、加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)熱點(diǎn)、政策變化的研判，更好地體現(xiàn)了服務(wù)的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)。
南方高增長(zhǎng)投資理事會(huì)也是2005年基金服務(wù)的一大亮點(diǎn)，邀請(qǐng)基金持有人和托管人對(duì)基金管理人的執(zhí)行情況，對(duì)基金的投資運(yùn)作和基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)進(jìn)行考評(píng)，并對(duì)收益分配提出建議，取得了極大的反響。
招商基金的“招商一路通”網(wǎng)上基金理財(cái)服務(wù)，越來(lái)越為諸多投資人所認(rèn)可。2005年是招商基金確定的“高品質(zhì)服務(wù)年”，為此，招商基金在多方面進(jìn)行了新的服務(wù)嘗試。這些服務(wù)內(nèi)容包括進(jìn)一步完善新客戶服務(wù)體系，模擬投資招商現(xiàn)金增值基金，開(kāi)通全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線電話4008879555（免長(zhǎng)途費(fèi)用），基金轉(zhuǎn)換有獎(jiǎng)問(wèn)答，在線推出理財(cái)社區(qū)等。
其中，模擬投資活動(dòng)是2005年度招商基金成效最為突出的一項(xiàng)服務(wù)活動(dòng)，該活動(dòng)原定是兩個(gè)月的活動(dòng)周期，兩個(gè)月期間，超過(guò)6000位客戶注冊(cè)參與，其中超過(guò)半數(shù)屬于新客戶，在線留言達(dá)到15000條。與此同時(shí)，招商現(xiàn)金增值基金每周新增有效戶在2000戶左右，一定程度上該活動(dòng)激發(fā)了更多的客戶關(guān)注招商現(xiàn)金增值基金，并促使部分客戶在體驗(yàn)基礎(chǔ)上產(chǎn)生了購(gòu)買(mǎi)行為。
值得一提的是，招商基金特色的“財(cái)富自由行”基金轉(zhuǎn)換服務(wù)和“心定可擁未來(lái)”定期定額投資服務(wù)。通過(guò)“財(cái)富自由行”基金轉(zhuǎn)換服務(wù)，招商基金旗下的招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金、招商先鋒基金、招商現(xiàn)金增值基金之間均提供優(yōu)惠于申購(gòu)費(fèi)用的轉(zhuǎn)換服務(wù)；而定期定額理財(cái)投資服務(wù)的便利性體現(xiàn)在，客戶通過(guò)開(kāi)通該業(yè)務(wù)的招商基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，每期最低300元定期投資招商基金旗下任一基金品種，連續(xù)扣款超過(guò)一定期限還能享受申購(gòu)費(fèi)用的更多優(yōu)惠。
營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新獎(jiǎng)
南方基金管理有限公司、天同基金管理有限公司
雖然已經(jīng)取得了重大成績(jī)，但事實(shí)上中國(guó)開(kāi)放式基金市場(chǎng)的發(fā)展格局從開(kāi)始以來(lái)就一直很不順利。首先，在盲目崇洋媚外觀念的影響下，對(duì)國(guó)內(nèi)擁有的世界最先進(jìn)的交易所交易系統(tǒng)視若無(wú)物，將開(kāi)放式基金的營(yíng)銷(xiāo)方式照搬了國(guó)外市場(chǎng)的落后方式——銀行網(wǎng)點(diǎn)為主渠道，進(jìn)行分割式的營(yíng)銷(xiāo)，嚴(yán)重影響了服務(wù)質(zhì)量和效率的提高。其次，各個(gè)基金公司自建登記結(jié)算系統(tǒng)，在造成了巨大資源浪費(fèi)的同時(shí)，更形成了一個(gè)提高市場(chǎng)運(yùn)作成本的惡性循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)。第三，當(dāng)前46家基金公司經(jīng)過(guò)幾年的打拼，開(kāi)始逐漸找到感覺(jué)的時(shí)候，銀行系基金橫空出世，讓市場(chǎng)來(lái)了一個(gè)大地震。老的46家基金公司要在營(yíng)銷(xiāo)方面有所突圍，就要在做好自身投資業(yè)績(jī)的前提下，想方設(shè)法通過(guò)其他具有創(chuàng)新意義的營(yíng)銷(xiāo)方式做好基金的首發(fā)銷(xiāo)售工作和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)工作。2005年，部分基金公司就在這個(gè)方面取得了非常令人矚目的成績(jī)，例如天同基金公司對(duì)于“上證基金通”銷(xiāo)售渠道的基金推廣，南方基金推出的國(guó)內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方聯(lián)名信用卡。
此次《新財(cái)經(jīng)》設(shè)立“營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新獎(jiǎng)”，目的就是在于通過(guò)這樣的評(píng)選，把具有特色的基金營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新案例展現(xiàn)在大家面前，為真正拓寬中國(guó)基金行業(yè)眾多公司的生存空間貢獻(xiàn)綿薄之力。
南方基金管理有限公司
獲獎(jiǎng)理由：南方基金管理有限公司和中信銀行合作推出了國(guó)內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方基金聯(lián)名信用卡，推動(dòng)了貨幣市場(chǎng)基金和信用卡合作的發(fā)展變革
2005年12月，南方基金管理有限公司和中信銀行合作推出了國(guó)內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方基金聯(lián)名信用卡。對(duì)貨幣市場(chǎng)基金來(lái)說(shuō)，中信南方基金聯(lián)名信用卡首次使我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金具有了支付功能，大大增強(qiáng)了貨幣市場(chǎng)基金的便利性和流動(dòng)性。對(duì)信用卡來(lái)說(shuō)，中信南方基金聯(lián)名卡對(duì)開(kāi)拓國(guó)內(nèi)銀行的零售業(yè)務(wù)具有積極的意義，不僅可以迅速拓展發(fā)卡渠道，發(fā)展高價(jià)值客戶，而且豐富了信用卡的還款渠道。
中信南方基金聯(lián)名信用卡以信用卡持有人所擁有的南方基金旗下的貨幣市場(chǎng)基金——南方現(xiàn)金增利基金的額度作為重要的資信證明，中信銀行給予一定的透支額，在經(jīng)過(guò)第一次辦卡授權(quán)后，用戶使用該卡消費(fèi)透支后，自動(dòng)用該用戶所擁有的貨幣市場(chǎng)基金對(duì)應(yīng)的份額贖回還款。
南方現(xiàn)金增利基金一直在國(guó)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金中名列前茅，此項(xiàng)業(yè)務(wù)的推出將進(jìn)一步鞏固南方現(xiàn)金增利基金在國(guó)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金中的領(lǐng)先地位。
目前，已有數(shù)家基金公司和銀行緊隨其后開(kāi)拓類(lèi)似業(yè)務(wù)，此項(xiàng)業(yè)務(wù)可以說(shuō)代表了貨幣市場(chǎng)基金和信用卡發(fā)展的一個(gè)方向。
基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)一直是國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)的一個(gè)難題。2005年，“上證基金通”和深圳證券交易所LOF可以辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)通，為中國(guó)基金市場(chǎng)的發(fā)展尋找到了新的騰飛點(diǎn)。當(dāng)年，盡管有很多基金公司把旗下的基金拿到交易所去掛了牌，但在對(duì)于新渠道的推廣應(yīng)用方面卻做得很少。相比之下，天同基金管理公司在對(duì)于交易所交易渠道的推廣方面做了很多工作。
天同基金管理公司開(kāi)展了“天同180金秋雙豐收活動(dòng)”，即通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)天同180基金，一方面可以直接分享因股權(quán)分置帶來(lái)股票價(jià)格上漲的收益，獲取上證180指數(shù)未來(lái)上漲帶來(lái)的收益；另一方面，投資人將有機(jī)會(huì)獲取天同基金公司的優(yōu)惠政策和特別獎(jiǎng)勵(lì)。
在利用深圳證券交易所的營(yíng)銷(xiāo)渠道方面，天同基金管理公司開(kāi)展了“天同公用事業(yè)基金迎春答謝投資者優(yōu)惠銷(xiāo)售活動(dòng)”，活動(dòng)期間，投資者通過(guò)深交所進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)可享受優(yōu)惠。這兩項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展，在讓天同基金公司獲益匪淺同時(shí)，更是對(duì)于上述新型開(kāi)放式基金交易方式的最好推廣。
