摘要:創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)能為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)提供有力的支撐,由于創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)過(guò)程是一個(gè)多種創(chuàng)新類(lèi)型、多種創(chuàng)新項(xiàng)目的集群動(dòng)態(tài)系統(tǒng)集成的非線(xiàn)性復(fù)雜過(guò)程,創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素比單純的技術(shù)創(chuàng)新更多、更復(fù)雜,對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)及時(shí)加以識(shí)別和管理,以避免創(chuàng)新型企業(yè)在建設(shè)過(guò)程中蒙受巨大損害。

　　關(guān)鍵詞:創(chuàng)新型企業(yè),創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),創(chuàng)新動(dòng)力,創(chuàng)新能力

　　創(chuàng)新型企業(yè)的定義還沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí),本文所指的創(chuàng)新型企業(yè)是指以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導(dǎo),具有強(qiáng)大而持久的創(chuàng)新動(dòng)力,通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新(含技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等),建立擁有核心技術(shù)以及自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知名品牌,以實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展、行業(yè)帶動(dòng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的企業(yè)。創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)以提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力為核心,加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變,為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供支撐。創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)也要比單純技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大、更復(fù)雜。對(duì)建設(shè)中的這些風(fēng)險(xiǎn)因素特別是重大風(fēng)險(xiǎn)若不及時(shí)進(jìn)行識(shí)別和管理,足以使創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)蒙受巨大的損害甚至導(dǎo)致創(chuàng)新終止。

　　一、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的定義及特征

　　(一)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的定義

　　1901年,美國(guó)學(xué)者威雷特最早給出風(fēng)險(xiǎn)的定義:風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定的客觀體現(xiàn),首先指出了風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和其本質(zhì)的不確定性[1]。1921年,美國(guó)學(xué)者奈特把風(fēng)險(xiǎn)與不確定性作了明確區(qū)分,指出風(fēng)險(xiǎn)是可用概率測(cè)定的不確定性,而不確定性的概率是不可測(cè)定的[2]。閻春寧(2002)認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是在特定的客觀情況下,在特定的時(shí)期內(nèi),某一事件其預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果之間變動(dòng)程度的概率分布。變動(dòng)程度的期望值和方差越大,風(fēng)險(xiǎn)越大;反之,則風(fēng)險(xiǎn)就越小[3]。

　　雖然不同的學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有不同的理解,但大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、普遍性、損失發(fā)生的可能性及不確定性的特點(diǎn),而且大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)不確定性的概率是可以測(cè)定的,事實(shí)上,如果風(fēng)險(xiǎn)的不確定性不能測(cè)定的話(huà),也就無(wú)從談風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　關(guān)于創(chuàng)新,目前廣大學(xué)者比較認(rèn)可熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的定義,即創(chuàng)新是企業(yè)家把一種關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系,并通過(guò)市場(chǎng)獲得潛在利潤(rùn)的過(guò)程或活動(dòng)[4]。

　　綜合學(xué)者們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及創(chuàng)新的研究結(jié)果,本文認(rèn)為創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在創(chuàng)新的過(guò)程中,由于創(chuàng)新外部環(huán)境的不確定性,創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性,以及創(chuàng)新者綜合能力的有限性,而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。在這種定義下,創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)涉及環(huán)境、系統(tǒng)本身、以及創(chuàng)新者三個(gè)方面。

　　(二)企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的特征

　　創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)除了具有風(fēng)險(xiǎn)客觀性、普遍性、損失發(fā)生的可能性及不確定性的特點(diǎn)之外,還具有一些其他的特殊性。

　　1.創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)具有主觀性。創(chuàng)新具有主觀性,這是因?yàn)閯?chuàng)新的完成者是企業(yè)家,由于不同的決策者對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的感受、態(tài)度和偏好不同。同時(shí),決策者的主觀因素亦會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。由于決策者知識(shí)、能力、經(jīng)歷的不同,決策者對(duì)整個(gè)行業(yè)前景的判斷、對(duì)市場(chǎng)的判斷、對(duì)一項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用前景等的判斷不盡相同,這也是使得創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)具有主觀色彩。

　　2.創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一種投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)按性質(zhì)分類(lèi),可以分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)[5]。純粹風(fēng)險(xiǎn)是只有損失機(jī)會(huì)而無(wú)獲利可能的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)重復(fù)出現(xiàn),服從大數(shù)定律。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是既有損失可能又有獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),如股票投資、購(gòu)買(mǎi)期貨、經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)較為多變和不規(guī)則,大數(shù)定律常常對(duì)它不適用。在創(chuàng)新過(guò)程中,創(chuàng)新主體希望通過(guò)成功的創(chuàng)新獲取期望的利益,但是創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動(dòng)或者成功,在企業(yè)成為創(chuàng)新主體的情況下,這時(shí),企業(yè)獲得超額利潤(rùn),或者失敗,這時(shí)企業(yè)承受較大的損失。為此,創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)而不是純粹風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的可控性與可管理性。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生,企業(yè)創(chuàng)新管理的水平、企業(yè)的創(chuàng)新能力等與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)。因此,提高企業(yè)家的決策水平、提升企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新管理能力能及掌握較多的信息都能有效降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)中的幾種重大創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)

　　(一)創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)所處的政治、經(jīng)濟(jì)、科技環(huán)境、企業(yè)的創(chuàng)新能力、企業(yè)決策者的知識(shí)、對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度都密切相關(guān)。創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)之所以成為創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)中的重大風(fēng)險(xiǎn),這是由戰(zhàn)略的特點(diǎn)及創(chuàng)新型企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略要求決定的。

　　關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的定義,一直是學(xué)術(shù)界研究和爭(zhēng)論的一個(gè)焦點(diǎn)。主要集中在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)(Strategic Risk),還是戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)(Risk of Strategy)[6]。本文所指的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是戰(zhàn)略性決策所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)之所以成為企業(yè)的重大創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)之一,這是由戰(zhàn)略的特點(diǎn)所決定的。

　　戰(zhàn)略的本意是對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)全局的謀劃和指導(dǎo),劉紅燕(2007)認(rèn)為:戰(zhàn)略是一種思考企業(yè)發(fā)展思路的思考模式,是企業(yè)為了永續(xù)經(jīng)營(yíng)和不斷發(fā)展壯大而對(duì)未來(lái)的企業(yè)資源配置和市場(chǎng)業(yè)務(wù)所做的一種提前規(guī)劃,是企業(yè)為獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力而進(jìn)行的主動(dòng)的籌劃、策略和計(jì)劃。它解決企業(yè)該做什么、怎么做并且如何做好的問(wèn)題[7]。“企業(yè)戰(zhàn)略就是企業(yè)從長(zhǎng)期發(fā)展的角度,規(guī)劃企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的一種方式”[8]。從以上定義可以看到戰(zhàn)略有指導(dǎo)性、長(zhǎng)期性、風(fēng)險(xiǎn)性、系統(tǒng)性、全局性、競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)。

　　除了戰(zhàn)略本身特點(diǎn)造成了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)成為創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)中的重大風(fēng)險(xiǎn),同時(shí),創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)是以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導(dǎo)。而自主創(chuàng)新過(guò)程的復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性和不確定性也決定了自主創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)性[9]。

　　(二)重大創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

　　項(xiàng)目是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的基本載體,重大創(chuàng)新項(xiàng)目的成敗也直接關(guān)系到創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的成敗。由于重大的創(chuàng)新項(xiàng)目往往涉及企業(yè)的戰(zhàn)略決策,這一風(fēng)險(xiǎn)因素足以讓企業(yè)陷入困境不能自拔。重大創(chuàng)新項(xiàng)目具有不確定性和復(fù)雜性的特點(diǎn),使得重大創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)更復(fù)雜、對(duì)企業(yè)的損害更大而且更易發(fā)生。

　　創(chuàng)新項(xiàng)目的不確定性是由創(chuàng)新的不確定性引起的,不確定性的存在,使創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目在其規(guī)劃階段,籌備階段,均面臨各種未知的挑戰(zhàn)。管理者、創(chuàng)業(yè)者、投資者、研發(fā)人員等相關(guān)人士在無(wú)法確知行動(dòng)結(jié)果的情況下制定行動(dòng)計(jì)劃,隨著創(chuàng)新活動(dòng)的展開(kāi),不斷調(diào)整完善,有時(shí)甚至要改變主要目標(biāo)和行動(dòng)路線(xiàn),甚至徹底放棄最初的計(jì)劃。由于創(chuàng)新項(xiàng)目較之一般項(xiàng)目具有較大的不確定性,所以自然就增加了風(fēng)險(xiǎn)。

　　重大創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性,一是因?yàn)樵趧?chuàng)新型企業(yè)重大創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中,一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目涉及到多種創(chuàng)新類(lèi)型,多種創(chuàng)新類(lèi)型交織在一起形成了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。而是因?yàn)橹卮蟮膭?chuàng)新項(xiàng)目往往和復(fù)雜產(chǎn)品聯(lián)系在一起[10]。根據(jù)美國(guó)學(xué)者曼斯菲爾德對(duì)美國(guó)某三大公司研究,技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目技術(shù)成功率、商業(yè)成功率和經(jīng)濟(jì)成功率分別只有60%、30%、12%,復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)由于自身的復(fù)雜性,其創(chuàng)新成功的概率更遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于普通大規(guī)模制造產(chǎn)品[11]。

　　(三)人因風(fēng)險(xiǎn)

　　創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的戰(zhàn)略制定、重大創(chuàng)新項(xiàng)目決策都要由企業(yè)的決策者們做出,整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中人是最重要的因素,因此,人因風(fēng)險(xiǎn)是創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的重大風(fēng)險(xiǎn)之一。肖東生(2006)認(rèn)為:人是企業(yè)組織創(chuàng)新中的重要因素。一方面人作為一個(gè)極其復(fù)雜而又相對(duì)高度完善的自適應(yīng)反饋系統(tǒng),保證了其行為的可靠性;另一方面人所具有的功能自由度又可能導(dǎo)致其行為與組織目標(biāo)存在不同程度的偏離,繼而導(dǎo)致組織目標(biāo)的失敗,從而構(gòu)成了組織創(chuàng)新中的人因風(fēng)險(xiǎn)[12]。 創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)需要有強(qiáng)大而持久的創(chuàng)新動(dòng)力,而我國(guó)企業(yè)普遍存在創(chuàng)新動(dòng)力不足[13]。創(chuàng)新不足有很多因素,從人的因素來(lái)看,主要有下面一些主要的因素,而這些因素都是創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)來(lái)說(shuō),首先要解決的就是由誰(shuí)來(lái)帶領(lǐng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新建設(shè)。在我國(guó)國(guó)有大中型企業(yè)對(duì)企業(yè)家的培養(yǎng)選拔任用制度這一重要上,向剛教授(2004)認(rèn)為存在四個(gè)比較突出的問(wèn)題,一是優(yōu)秀國(guó)有企業(yè)的在位經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有培養(yǎng)、選拔、任用接班人的權(quán)力和動(dòng)力;二是選拔任用決策者的責(zé)權(quán)利脫節(jié);三是選拔標(biāo)準(zhǔn)黨政官員化;四是選拔來(lái)源外部化。由于選拔任用機(jī)制上存在的弊端,因此目前的選拔制度只能偶然地選拔出優(yōu)秀的企業(yè)家,而多數(shù)情況下選拔出的是“黨政官員式”的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者[14]。 在這種培養(yǎng)選拔制度下,無(wú)疑使得創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)中重大風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　(一)建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系

　　創(chuàng)新的主體必須是企業(yè),這是由創(chuàng)新的特點(diǎn)所決定的。胡錦濤主席(2006)指出:“要建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,使企業(yè)真正成為研究開(kāi)發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體和創(chuàng)新結(jié)果應(yīng)用的主體。”企業(yè)不但應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新的主體,也應(yīng)該成為所有創(chuàng)新的主體[15]。只有企業(yè)成為創(chuàng)新投入的主體,創(chuàng)新受益的主體,企業(yè)在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、實(shí)施創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)才有積極性和主動(dòng)性。

　　創(chuàng)新必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向,這是創(chuàng)新的本質(zhì)要求。創(chuàng)新的本質(zhì)是一種經(jīng)濟(jì)行為而不是一種技術(shù)行為。衡量創(chuàng)新是否成功的重要標(biāo)準(zhǔn)就是創(chuàng)新活動(dòng)是否給企業(yè)帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)效益,而是否實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益必須通過(guò)市場(chǎng)的檢驗(yàn)。

　　之所以要建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟,這是由創(chuàng)新的復(fù)雜性及創(chuàng)新型企業(yè)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略決定的。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,市場(chǎng)對(duì)企業(yè)開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品的要求不斷提高,要求一個(gè)企業(yè)在一切領(lǐng)域擁有高水平的各類(lèi)人才和設(shè)備,對(duì)于多數(shù)企業(yè)而言是不可能的。為此,加強(qiáng)企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié),分散創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),合作研究,共同開(kāi)發(fā)就顯得必不可少且十分有益。

　　(二)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力

　　要增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力,一是應(yīng)建立相應(yīng)的激勵(lì)制度,特別是對(duì)企業(yè)家的長(zhǎng)期激勵(lì)制度。如果沒(méi)有這樣的激勵(lì)制度安排,出現(xiàn)的結(jié)果就是要我創(chuàng)新,而不是我要?jiǎng)?chuàng)新,自然在創(chuàng)新過(guò)程中增大了由人帶來(lái)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。二是要探索中國(guó)國(guó)情的企業(yè)家培養(yǎng)、選拔任用制度,把真正想創(chuàng)新、能創(chuàng)新的企業(yè)家選拔出來(lái)。

　　(三)提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力

　　要抵御創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),最根本的途徑之一就是提高企業(yè)自身的持續(xù)創(chuàng)新能力。向剛教授定義持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi),持續(xù)不斷的推出和實(shí)施的創(chuàng)新項(xiàng)目(含產(chǎn)品、工藝、市場(chǎng)、組織、管理和制度等方面的創(chuàng)新項(xiàng)目),并持續(xù)不斷的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程[16]。持續(xù)創(chuàng)新是包含戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等多種類(lèi)型以及多個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目的創(chuàng)新。提高持續(xù)創(chuàng)新能力的同時(shí),也增強(qiáng)了戰(zhàn)略創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、重大項(xiàng)目的實(shí)施能力,這樣就能大大降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、結(jié)論與展望

　　創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)能為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)提供有力的支撐,而創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的過(guò)程是一個(gè)多種創(chuàng)新類(lèi)型和多個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目集群動(dòng)態(tài)系統(tǒng)集成的非線(xiàn)性復(fù)雜過(guò)程,在建設(shè)的過(guò)程中面臨比單純技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程復(fù)雜得多的風(fēng)險(xiǎn)因素。本文分析了這個(gè)過(guò)程中的重要風(fēng)險(xiǎn)因素,并初步提出了防范這些風(fēng)險(xiǎn)因素措施,對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)防范能夠提供一些理論上的指導(dǎo),對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)具有實(shí)際意義。由于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性,目前對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)研究比較深入,但對(duì)其他類(lèi)型的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究幾乎還處于空白。另外,對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的相互作用機(jī)理和對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的防范只是給出了一些大的措施,對(duì)此還有待進(jìn)一步研究。

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