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2011年《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》輔導(dǎo)之保薦代表人的資格

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/28 13:54:25 字體:

  (一)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

  1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

  2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

  3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

  4.誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

  5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

  6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  (二)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料

  1.申請(qǐng)報(bào)告。

  2.個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)。

  3.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。

  4.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

  5.從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明,以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明。

  6.保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函,其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。

  7.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

  8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

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