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2011證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》第七章第一節(jié)考點
第一節(jié) 證券公司概述
一、我國證券公司的發(fā)展歷程
二、證券公司的設(shè)立
?。ㄒ唬┕镜脑O(shè)立條件
?。ǘ┳再Y本要求
?。ㄈ┰O(shè)立以及重要事項變更審批要求
我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由證監(jiān)會審批。
三、證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立
?。ㄒ唬┳C券公司子公司的設(shè)立
1.證券公司設(shè)立子公司的形式
2.設(shè)立子公司的條件。
3.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。
?。ǘ┳C券公司分公司的設(shè)立
1.證券公司分公司設(shè)立的條件。
2.證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍。
?。ㄈ┳C券營業(yè)部的設(shè)立
四、證券公司監(jiān)管制度的演變
（一）業(yè)務(wù)許可制度
?。ǘ┓诸惐O(jiān)管制度
（三）合規(guī)制度
?。ㄋ模┮詢糍Y本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度
?。ㄎ澹┛蛻舯ＷC金第三方存管制度
?。┬畔⑴吨贫?/p>
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