2011證券從業(yè)考試《投資基金》模擬試題（11）

　　三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.采用消極型證券投資戰(zhàn)略的投資者認(rèn)為，證券投資管理成本的存在使在長(zhǎng)期中戰(zhàn)勝市場(chǎng)變得更加困難甚至不可能。（ ）

　　102.開放式基金不是目前國(guó)際上的主流基金組織形式。（ ）

　　103.證券投資基金在運(yùn)作中實(shí)行制衡機(jī)制，即投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)。（ ）

　　104.基金托管人有權(quán)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。（ ）

　　105.證券投資基金的管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管，但基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)基金的保管與運(yùn)作負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制從另一方面對(duì)投資者的利益提供了重要的保護(hù)。（ ）

　　106.凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。（ ）

　　107.開放式基金應(yīng)保持足夠的現(xiàn)金和流動(dòng)性高的資產(chǎn)應(yīng)付贖回。（ ）

　　108.更換基金管理人、基金托管人，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。（ ）

　　109.公司型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利，并以股息形式獲取投資收益。（ ）

　　110.對(duì)于估值日無交易的證券，可不對(duì)其估值。（ ）

　　111.如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于成長(zhǎng)型基金。（ ）

　　112.如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進(jìn)型的基金。（ ）

　　113.股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響；基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。（ ）

　　114.主動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。（ ）

　　115.收入型基金，是指以追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值和盈利為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。（ ）

　　116.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

　　117.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。（ ）

　　118.基金進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)該對(duì)其未來一個(gè)會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。（ ）

　　119.在國(guó)際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。（ ）

　　120.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3.（ ）

　　121.我國(guó)證券投資基金招募說明書不得登載任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。（ ）

　　122.證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行基金的方式。（ ）

　　123.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出上市申請(qǐng)。（ ）

　　124.基金合同期限為10年以上的封閉式基金，方可申請(qǐng)基金份額上市交易。（ ）

　　125.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（ ）

　　126.自收到核準(zhǔn)文件6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集；募集期自發(fā)售基金份額之日起不超過3個(gè)月。（ ）

　　127.開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（ ）

　　128.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)基于但可以適當(dāng)超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。（ ）

　　129.我國(guó)基金管理人應(yīng)根據(jù)規(guī)定計(jì)算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。（ ）

　　130.基金管理公司會(huì)計(jì)控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。（ ）

　　131.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人可以由依照基金法設(shè)立的專門從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司、商業(yè)銀行、信托投資公司擔(dān)任。（ ）

　　132.《證券投資基金法》規(guī)定，在有利于基金份額投資增值的前提下，基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。（ ）

　　133.《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人可以向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失，由證券監(jiān)管部門監(jiān)督其執(zhí)行。（ ）

　　134.基金托管人退任后，對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失不再承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ）

　　135.基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人的資產(chǎn)，但可與基金托管人的資產(chǎn)混合記賬。（ ）

　　136.目前，我國(guó)對(duì)企業(yè)投資者買賣基金獲得的差價(jià)收入不征收企業(yè)所得稅。（ ）

　　137.目前，我國(guó)開放式基金由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確定基金申購、贖回費(fèi)率。（ ）

　　138.開放式基金的申購費(fèi)只能在申購時(shí)收取。（ ）

　　139.開放式基金的贖回費(fèi)在投資人贖回時(shí)從基金資產(chǎn)中直接扣除。（ ）

　　140.基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)在銷售基金時(shí)不得給予投資人折扣、不得給予中間人傭金。（ ）

　　141.買入并持有策略要求的市場(chǎng)有較強(qiáng)的流動(dòng)性。（ ）

　　142.離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。（ ）

　　143.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ）

　　144.證券投資基金代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部合規(guī)控制制度應(yīng)包括業(yè)務(wù)操作及技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃的內(nèi)容。（ ）

　　145.科學(xué)的投資管理戰(zhàn)略只需要能夠通過方案檢驗(yàn)，而通常不需要具有自身的理論基礎(chǔ)的支持。（ ）

　　146.買入并持有策略下的投資組合會(huì)依據(jù)短期投資市場(chǎng)的變化而變化。（ ）

　　147.基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、債券等資產(chǎn)類型之間的分配，也包括資金在各自資產(chǎn)類型之內(nèi)的配置。（ ）

　　148.資產(chǎn)管理者進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，不能脫離投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力而無約束地進(jìn)行。（ ）

　　149.投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素。（ ）

　　150.在投資組合保險(xiǎn)策略下，資產(chǎn)在投資組合中所占比重與該資產(chǎn)的相對(duì)價(jià)格反方向變動(dòng)。（ ）

　　151.道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。三種趨勢(shì)的劃分為其后出現(xiàn)的波浪理論打下了基礎(chǔ)。（ ）

　　152.在股利貼現(xiàn)模型中，市盈率或市凈率是判斷股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)的最關(guān)鍵指標(biāo)。（ ）

　　153.依據(jù)簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則，如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票；而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票。（ ）

　　154.道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)不能解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。（ ）

　　155.如果股票市場(chǎng)是一個(gè)有效的市場(chǎng)，股票的價(jià)格反映了影響它的所有信息，那么股票市場(chǎng)上不存在“價(jià)值低估”或“價(jià)值高估”的股票，那么基金管理人不應(yīng)當(dāng)嘗試獲得超出市場(chǎng)的投資回報(bào)，而是努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本。（ ）

　　156.當(dāng)市場(chǎng)收益率曲線大幅波動(dòng)時(shí)，債券到期收益率與其實(shí)際回報(bào)率之間的誤差較小。（ ）

　　157.債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者投資于非短期國(guó)債的債券時(shí)所面臨的額外風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（ ）

　　158.投資者對(duì)債券要求的收益率與債券流動(dòng)性無關(guān)。（ ）

　　159.一般來說，在其他條件相同的情況下，債券條款對(duì)發(fā)行人有利，則債券收益率較低。（ ）

　　160.債券市場(chǎng)的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時(shí)點(diǎn)上的收益率。（ ）

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