2011證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（9）

　　11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資本市場工具。

　　A、ADR

　　B、公司債券

　　C、股票

　　D、國庫券

　　12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。

　　A、金融證券化

　　B、證券市場國際化

　　C、投資者機(jī)構(gòu)化

　　D、證券市場電腦化

　　13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（）。

　　A、浮動(dòng)利率債券

　　B、認(rèn)股證

　　C、分期債券

　　D、可轉(zhuǎn)換債券

　　14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（）。

　　A、突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；

　　B、直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；

　　C、成本低

　　D、更加安全

　　15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）。

　　A、加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B、提高了證券市場的透明度

　　C、維護(hù)三公原則

　　D、提高了上市公司的質(zhì)量

　　16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

　　A、向法人配售

　　B、對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

　　C、發(fā)行認(rèn)股證

　　D、證券公司配售

　　17、在證券市場上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）。

　　A、機(jī)構(gòu)投資者

　　B、個(gè)人投資者

　　C、投機(jī)者

　　D、投資者

　　18、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。

　　A、家庭

　　B、政府

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　19、證券市場上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（）是證券中介機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C、證券交易所

　　D、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。

　　A、綜合類證券公司

　　B、代理性證券公司

　　C、經(jīng)紀(jì)類證券公司

　　D、自營性證券公司

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