2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（11）

　　三、判斷題（本大題共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，答錯(cuò)、放棄均不得分）

　　1.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。（ ）

　　2.債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對(duì)應(yīng)資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（ ）

　　3.見券付款，指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。（ ）

　　4.持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。（ ）

　　5.證券公司可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為不均等份額。（ ）

　　6.滬、深交易所的市價(jià)申報(bào)既適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，也適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。（ ）

　　7.美國和香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2.（ ）

　　8.我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（ ）

　　9.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。（ ）10.進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%.（ ）

　　11.可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。（ ）

　　12.投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（ ）

　　13.具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購業(yè)務(wù)。（ ）

　　14.上海交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（ ）

　　15.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。（ ）

　　16.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。（ ）

　　17.證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月l0日前報(bào)送證券交易所。（ ）

　　18.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。（ ）

　　19.在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。（ ）

　　20.客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率提高，證券公司將相應(yīng)調(diào)整融資利率或融券費(fèi)率。（ ）

　　21.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的l5%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（ ）

　　22.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。（ ）

　　23.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（ ）24.上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為l000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（ ）

　　25.如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（ ）

　　26.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（ ）

　　27.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（ ）

　　28.客戶的證券交易委托由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。（ ）

　　29.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（ ）

　　30.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。（ ）

　　31.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（ ）

　　32.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（ ）

　　33.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為。（ ）

　　34.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較確定。（ ）

　　35.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（ ）

　　36.證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。（ ）37.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、。條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）

　　38.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之～是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（ ）

　　39.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）

　　40.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）。

　　41.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%.（ ）

　　42.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（ ）

　　43.委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（ ）44.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ）

　　45.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。（ ）

　　46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。（ ）

　　47.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。（ ）

　　48.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ）

　　49.證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（ ）

　　50.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（ ）

　　51.金融機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購業(yè)務(wù)。（ ）

　　52.交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（ ）

　　53.債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天。（ ）

　　54.交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ）

　　55.證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。（ ）

　　56.美國和我國香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2.（ ）

　　57.最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（ ）

　　58.質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。（ ）

　　59.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。（ ）

　　60.目前各國證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。（ ）

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