2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第六章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場運(yùn)行

　　單項(xiàng)選擇題

　　21.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ）。

　　A.2005年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　22.道—瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計(jì)算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份（ ）時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　A.9%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　23.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（ ）或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.±l5%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.土40%

　　24.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即s股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ）。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　25.為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）。

　　A.10%

　　B.8%

　　C.7%

　　D.5%

　　26.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由（ ）任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　27.（ ）是整個證券市場的核心。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券公司

　　28.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過（ ）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　A.150

　　B.180

　　C.200

　　D.230

　　29.我國《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.公司有重大違法行為

　　30.（ ）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　31.2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（ ）。

　　A.恒指服務(wù)公司

　　B.中證指數(shù)有限公司

　　C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.三元證券投資顧問有限公司

　　32.有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是（ ）。

　　A.場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價格的定價方式

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

　　D.場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　33.場外交易市場是一個以（ ）方式進(jìn)行證券交易的市場。

　　A.公開招標(biāo)

　　B.議價

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.累計(jì)投標(biāo)詢價

　　34.二板市場指的是（ ）。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.主板市場

　　C.中小企業(yè)板塊市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　35.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.總經(jīng)理

　　36.會員制的證券交易所是（ ）。

　　A.以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體

　　37.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（ ）。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　38.債券發(fā)行的定價方式以（ ）最為典型。

　　A.公開招標(biāo)

　　B.上網(wǎng)競價方式

　　C.協(xié)商定價方式

　　D.累計(jì)投標(biāo)詢價方式

　　39.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價論述不正確的是（ ）。

　　A.詢價分為初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段

　　B.通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率

　　C.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價

　　D.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格

　　40.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ）確定股票發(fā)行價格。

　　A.累計(jì)詢價

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.協(xié)商定價方式

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