2011第二次證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點總結(jié)：數(shù)字類二

　　2004.06.01我國《基金法》實施（法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用）。

　　封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年，10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會。

　　基金公司設(shè)立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本。主要股東3年內(nèi)無違法記錄注冊資本不低于三億。

　　我國基金管理費一般為1.5%，貨幣基金0.33%，債券基金不低于1%，封基托管費按0.25%，開放基金低于0.25%。

　　封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實現(xiàn)收益的90%，股票基金應(yīng)有60%投資于股票，債券基金應(yīng)有80%投資于債券。

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%。

　　外匯期貨1972在國際貨幣市場（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個月后可轉(zhuǎn)換公司股票。

　　首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售，發(fā)行面值超5000萬元應(yīng)當由承銷團承銷。

　　上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營業(yè)，深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經(jīng)中國人民銀行批準成立，1991.07.03營業(yè)。

　　2004.05國務(wù)院批準中小企業(yè)板設(shè)立。

　　中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù) （基期2005.12.30基點1000 點）。

　　滬深300指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300 風格指數(shù)，中證規(guī)模指數(shù)中證200 /500 /700 /800 指數(shù)（基期2004.12.31 基點1000）。

　　中證100（排名前100）=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300

　　上證交易所股價指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990.12.19 基點100 點）。

　　公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時可不提取。

　　法定公積金轉(zhuǎn)為資本時留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈前注冊資本的25%。

　　2007年12月底我國共有證券公司106家，證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元。

　　證券監(jiān)督機構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出答復(fù)。不批準要說明理由。

　　單獨或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人。

　　證券公司股東非貨幣財產(chǎn)出資不得超過注冊資本的30%，〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01實施。

　　新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2 年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足有限責任公司最低注冊資本降低到3萬元。

　　非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價格不低于基準日前20 個交易日均價的90%，融資融券試點：經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司，近二年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本在12億以上。

　　2005.06.30經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規(guī)定上限后經(jīng)手費的20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金。

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991.08.28，2002.12.16證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，2003.02.01實施。

　　申請執(zhí)業(yè)證書協(xié)會應(yīng)當自收到申請起30日內(nèi)向證監(jiān)會備案，不符的要書面說明現(xiàn)由。

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