2010年證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱

　　本大綱根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第39號(hào)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作。協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng)法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況每年修訂大綱。

　　一、測(cè)試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格的人員，須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，參加資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測(cè)試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格。

　　二、測(cè)試范圍

　　按照《辦法》的要求，測(cè)試范圍包括：

　　1、與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；

　　2、證券、金融基礎(chǔ)知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)；

　　3、企業(yè)管理基礎(chǔ)知識(shí)；

　　4、履行證券公司高級(jí)管理人員職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力、執(zhí)業(yè)技能和職業(yè)道德水準(zhǔn)。

　　三、測(cè)試方式

　　測(cè)試采取培訓(xùn)與測(cè)試相結(jié)合、筆試和面試相結(jié)合的方式。參加測(cè)試人員應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試前培訓(xùn)。筆試和面試的方式為：

　　1、筆試采用閉卷方式進(jìn)行測(cè)試，滿分為70分，題型為單選題、多選題和問答題。單選題每題0.5分，共計(jì)20分；多選題每題1分，共計(jì)30分；問答題2-3題，共計(jì)20分。

　　2、面試采用小組座談方式。滿分為30分，重點(diǎn)考核參測(cè)人員的法規(guī)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)和語言表達(dá)能力，上述三項(xiàng)各占10分。

　　3、測(cè)試及格分?jǐn)?shù)線分別為：筆試42分，面試18分。筆試和面試必須同時(shí)及格，其中有任何一門未通過者，均為不合格。

　　四、筆試測(cè)試重點(diǎn)

　?。ㄒ唬┳C券金融基礎(chǔ)知識(shí)

　　掌握股票、債券、證券投資基金及金融衍生產(chǎn)品的基本概念、主要類型和特征；掌握我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展概況；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系；掌握我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法律體系；掌握我國(guó)證券發(fā)行制度和交易制度；掌握證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和管理的要求；熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)種類及風(fēng)險(xiǎn)防范；熟悉證券從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理要求；掌握宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)；熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；掌握財(cái)政政策、貨幣政策工具；掌握我國(guó)加入WTO對(duì)金融服務(wù)業(yè)開放的承諾。掌握IT治理的內(nèi)涵、目標(biāo)、作用和意義，掌握IT治理的核心問題，熟悉IT治理的五個(gè)關(guān)鍵決策及其相互關(guān)系；熟悉常用的IT治理決策模式和推進(jìn)IT治理的十大原則，了解國(guó)內(nèi)證券行業(yè)IT治理情況和問題；了解財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的基本知識(shí)；了解我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則；了解證券公司信息報(bào)送和披露有關(guān)要求；了解股指期貨、外匯管理及金融機(jī)構(gòu)反洗錢的有關(guān)規(guī)定內(nèi)容；掌握加強(qiáng)證券投資者教育的意義、目的和相關(guān)要求。

　?。ǘ┓煞ㄒ?guī)及規(guī)范性文件

　　1、A類

　?。?）《公司法》（1993年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

　　掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會(huì)性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

　?。?）《證券法》（1998年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握影響上市公司股票交易價(jià)格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個(gè)人名義開戶的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊(cè)資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的規(guī)定；掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的限制性的規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息、資料的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定；掌握關(guān)于對(duì)證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定；掌握國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù)。

　　（3）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2008年4月23日通過，2008年6月1日起施行）

　　掌握證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定及誠(chéng)信義務(wù)要求；掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司股東出資的規(guī)定；掌握獲得持有證券公司5%以上股權(quán)的股東及實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定事項(xiàng)；掌握證券公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)應(yīng)事先告知的情形；掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司董事會(huì)秘書的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司客戶及其帳戶管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理規(guī)定；掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定；掌握證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求；掌握證券公司向社會(huì)公開披露信息的主要內(nèi)容及要求；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

　　（4）《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（2008年4月23日通過，并于公布之日起施行）

　　掌握處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的總體原則；掌握對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查及監(jiān)控的情形；掌握證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形；掌握證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政重組條件、方式和期限的規(guī)定；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定；掌握對(duì)是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算的不同規(guī)定；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程有關(guān)司法程序的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。

　?。?）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（2008年7月14日公布，2008年8月1日起實(shí)施）

　　掌握證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念；掌握證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)管理的有效性及其評(píng)估要求；掌握要求證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件；掌握證券公司聘任和解聘合規(guī)總監(jiān)的相關(guān)要求；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位情形的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定；掌握合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性原則；掌握證券公司合規(guī)部門的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。

　?。?）《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第185次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2008年6月24日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》修訂，2008年12月1日施行）

　　掌握證券公司應(yīng)計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行年度審計(jì)的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計(jì)算公式；熟悉計(jì)算凈資本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的條件；掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；掌握在凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員和相關(guān)的責(zé)任；熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定；熟悉相關(guān)用語的含義。

　?。?）《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日公布，2006年12月1日起實(shí)施）

　　掌握證券公司高級(jí)管理人員的范圍；掌握董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)取得任職資格的規(guī)定；掌握不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員情形的規(guī)定；掌握董事、監(jiān)事、高管人員任職資格的基本條件；掌握董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的條件；掌握關(guān)于獨(dú)立董事不得存在可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的規(guī)定；熟悉推薦人的條件和推薦意見的內(nèi)容；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員兼職的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)拒絕接受侵害公司利益或客戶合法權(quán)益的指令的規(guī)定；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員禁止性行為的規(guī)定；熟悉有關(guān)取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定；熟悉有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定又未在限期內(nèi)改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的限制性措施；掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定證券公司董事、監(jiān)事和高管人員為不適當(dāng)人選情形的規(guī)定；熟悉證券公司不得聘用不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員期限的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、高管人員辭職、解職或被撤銷任職資格應(yīng)進(jìn)行離任審計(jì)的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、隱瞞有關(guān)情況或以虛假材料申請(qǐng)任職資格、以不正當(dāng)手段取得任職資格的法律責(zé)任。

　?。?）《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（2003年12月15日公布，2004年1月15日起實(shí)施）

　　熟悉證券公司及其控股股東的誠(chéng)信義務(wù)；掌握證券公司股東應(yīng)當(dāng)履行的出資義務(wù)；掌握證券公司股東出資違法違規(guī)行為的報(bào)告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事會(huì)需特別披露與報(bào)告的事項(xiàng)；熟悉對(duì)證券公司的控股股東約束內(nèi)容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨(dú)立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會(huì)的職責(zé)；掌握獨(dú)立董事的職權(quán)；熟悉證券公司監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成；掌握證券公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競(jìng)業(yè)禁止行為的規(guī)定；掌握證券公司對(duì)客戶負(fù)有的誠(chéng)信義務(wù)。

　?。?）《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日公布，并于公布之日起施行）

　　掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨(dú)立運(yùn)作的基本要求；熟悉證券公司變更會(huì)計(jì)政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

　?。?0）《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（2001年5月16日公布，2002年1月1日起實(shí)施）

　　掌握客戶交易結(jié)算資金全額存管、單獨(dú)立戶、封閉運(yùn)行的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金與證券公司自有資金相互獨(dú)立、分別管理的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金的涵義。

　?。?1）《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2006年7月10日起實(shí)施）

　　掌握關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握關(guān)于市場(chǎng)禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；掌握對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形；掌握對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以單獨(dú)采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的規(guī)定；熟悉可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

　?。?2）《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（2008年10月30日公布，2008年12月1日起實(shí)施）

　　掌握證券公司對(duì)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的相關(guān)要求及制度規(guī)定；掌握存在控制關(guān)系的證券公司不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求、提交材料及審批流程；熟悉證券公司換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的相關(guān)規(guī)定。

　　2、B類

　　（1）《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（2009年2月28日最新修訂，同日起實(shí)施）

　　掌握虛假出資罪的構(gòu)成要件；掌握欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的構(gòu)成要件；掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件；掌握偽造變?cè)旃善眰锏臉?gòu)成要件；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件；掌握擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件；掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

　　（2）《合同法》（1999年10月1日起實(shí)施）

　　熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

　　（3）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2008年8月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改的決定》修訂，自2009年6月14日起施行）

　　熟悉發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)；掌握證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和保薦規(guī)程；掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)保薦機(jī)構(gòu)可以采取的行政監(jiān)管和行政處罰措施。

　?。?）《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日公布，2006年5月18日起實(shí)施）

　　掌握關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行主體資格條件的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行人在獨(dú)立性、規(guī)范運(yùn)行、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)規(guī)范性、募集資金運(yùn)用方面的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行程序的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票信息披露的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

　?。?）《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日公布，2006年5月8日起實(shí)施）

　　熟悉上市公司公開發(fā)行證券在組織和運(yùn)行方面的規(guī)定；掌握公開發(fā)行證券的上市公司盈利能力可持續(xù)性、財(cái)務(wù)狀況、募集資金數(shù)額和使用的規(guī)定；掌握上市公司不得公開發(fā)行證券的禁止性規(guī)定；掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司不得非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在信息披露方面的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

　?。?）《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009年1月21日公布，自2009年5月1日起施行。）

　　掌握發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的職責(zé)。掌握保薦人及其保薦代表人信息披露及預(yù)披露相關(guān)責(zé)任的規(guī)定；熟悉發(fā)行人、保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)信息披露方式和時(shí)間的規(guī)定；熟悉發(fā)行人及有關(guān)的當(dāng)事人為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的禁止行為。掌握保薦人或其相關(guān)簽名人員違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員可以采取的監(jiān)管措施。

　?。?）《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行。）

　　掌握投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的條件；掌握證券公司建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司應(yīng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的規(guī)定；熟悉投資者應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展投資者適當(dāng)性管理工作的規(guī)定；掌握證券公司開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者教育的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作、指定經(jīng)理層高級(jí)管理人員和專門部門組織實(shí)施相關(guān)工作、完善客戶糾紛處理機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；熟悉實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作的自律機(jī)構(gòu)和監(jiān)管措施；熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理及投資者教育工作的監(jiān)管職責(zé)及可以采取的監(jiān)管措施。

　?。?）《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2009年3月13日公布，2009年4月13日起實(shí)施）

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)人的概念；熟悉證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的內(nèi)容；熟悉證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的要求；熟悉證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券公司授權(quán)可以從事的活動(dòng)；掌握證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)中的禁止行為；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制的規(guī)定；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中違反相關(guān)法規(guī)的處理辦法；掌握證券公司按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告的內(nèi)容；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)監(jiān)管部門備案的規(guī)定。

　?。?）《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

　　熟悉證券公司分類工作必須堅(jiān)持的原則；掌握評(píng)價(jià)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力所依據(jù)的指標(biāo)；掌握評(píng)價(jià)證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力所依據(jù)的業(yè)務(wù)；掌握評(píng)價(jià)證券公司持續(xù)合規(guī)狀況所依據(jù)的情況；掌握對(duì)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的方法；熟悉證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因風(fēng)險(xiǎn)管理能力薄弱而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分高低而分類的級(jí)別；熟悉將證券公司類別下調(diào)等級(jí)的情形；熟悉證券公司分類評(píng)價(jià)的程序；熟悉證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定。

　?。?0）《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日公布，2008年1月1日起實(shí)施）

　　掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定；掌握證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握可以申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件規(guī)定；掌握證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對(duì)子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司不得損害子公司合法權(quán)益的規(guī)定；掌握對(duì)證券公司子公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。

　?。?1）《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（2008年5月13日發(fā)布并實(shí)行）

　　掌握證券公司授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握證券公司變更分公司相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息技術(shù)系統(tǒng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；熟悉證券公司分公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受分公司所在地證監(jiān)局的監(jiān)管的規(guī)定。

　　（12）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》（《2008年5月16日證監(jiān)會(huì)公告[2008]21號(hào)公布實(shí)施，2009年10月15日根據(jù)《關(guān)于修改〈關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定〉的決定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]27號(hào)）修訂，自2009年11月1日起施行）

　　掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的程序；掌握證券服務(wù)部規(guī)范和違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)清理的要求；掌握證券公司收購證券營(yíng)業(yè)部的條件；熟悉證券營(yíng)業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。

　?。?3）《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》（2003年12月23日公布，2004年2月1日起實(shí)施）

　　掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)制和決策體制；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門的地位和職責(zé)；掌握關(guān)于建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度的規(guī)定；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)和資金出入必須以公司名義進(jìn)行、應(yīng)獨(dú)立清算的規(guī)定；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)建立防火墻制度的規(guī)定；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門相互獨(dú)立的規(guī)定；熟悉風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制的規(guī)定；熟悉有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告和信息報(bào)告制度的規(guī)定；熟悉有關(guān)用語的定義。

　?。?4）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起實(shí)施）

　　熟悉證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的類型；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉客戶對(duì)資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的規(guī)定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨(dú)立、分賬管理原則；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨(dú)立、分賬管理原則。

　?。?5）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起實(shí)施）

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的概念；掌握證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行開立賬戶的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)與客戶簽訂融資融券合同的規(guī)定；掌握有關(guān)融資、融券期限和融資利率的規(guī)定；掌握證券公司向客戶收取保證金的規(guī)定；掌握融資融券所生債權(quán)擔(dān)保物的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司受托持有證券權(quán)益處置的規(guī)定；熟悉證券公司報(bào)告融資融券交易信息的規(guī)定；掌握對(duì)違反規(guī)定的證券公司或其分支機(jī)構(gòu)處罰的規(guī)定。

　?。?6）《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（2004年11月9日公布， 通知自發(fā)布之日起執(zhí)行）

　　熟悉人民法院不得凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金的情形。

　?。?7）《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2002年6月1日證監(jiān)會(huì)令第8號(hào)公布，根據(jù)2007年12月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改的決定》修訂）

　　掌握外資參股證券公司的設(shè)立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定。

　?。?8）《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實(shí)施）

　　掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算和分帳管理的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　（19）《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實(shí)施）

　　掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)行為采取的監(jiān)管措施。

　　3、C類

　　（1）《證券投資基金法》（2003年10月28日通過， 2004年6月1日起實(shí)施）

　　掌握基金運(yùn)作的方式；熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義；掌握設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。

　?。?）《擔(dān)保法》（1995年6月30日通過， 1995年10月1日起實(shí)施）

　　熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

　?。?）《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日起實(shí)施）

　　熟悉證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉基金的來源和用途。

　?。?）《關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

　　掌握證券公司應(yīng)按照營(yíng)業(yè)收入計(jì)繳證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券公司符合條件的可從證券投資者保護(hù)基金計(jì)繳基數(shù)中扣除一定項(xiàng)目的規(guī)定。

　?。?）《證券公司債券管理暫行辦法》（2004年10月18日最新修訂，同日起實(shí)行）

　　掌握證券公司債券發(fā)行方式；掌握證券公司公開發(fā)行債券的條件；掌握證券公司定向發(fā)行債券的條件；熟悉證券公司發(fā)行債券募集資金使用的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行擔(dān)保的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行人設(shè)立專項(xiàng)償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司債券發(fā)行人降低償付風(fēng)險(xiǎn)措施的規(guī)定。

　　（6）《證券公司短期融資券管理辦法》（2004年10月18日發(fā)布， 2004年11月1日起實(shí)行）

　　掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發(fā)行和交易的場(chǎng)所；掌握證券公司發(fā)行短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券規(guī)模的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行短期融資券募集資金用途的規(guī)定。

　?。?）《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》（2004年11月2日發(fā)布， 自發(fā)布之日起執(zhí)行）

　　掌握證券公司可以將股票質(zhì)押貸款，并辦理相關(guān)登記手續(xù)的規(guī)定。

　?。?）《關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知》（2001年4月24日發(fā)布）

　　掌握證券公司提供擔(dān)保額的上限。

　?。?）《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2002年12月27日發(fā)布，2008年1月14日修訂）

　　掌握證券公司年度報(bào)告的審計(jì)要求及報(bào)送時(shí)間要求；熟悉證券公司董事會(huì)及董事對(duì)編制證券公司年度報(bào)告的相關(guān)責(zé)任。

　?。?0）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》（2006年6月30日公布， 2006年8月1日起實(shí)施）

　　掌握證券公司應(yīng)健全業(yè)務(wù)隔離制度的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系的規(guī)定；掌握應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)控制的規(guī)定；熟悉關(guān)于建立客戶選擇和授信制度的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)向客戶履行告知義務(wù)的規(guī)定；熟悉為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶和實(shí)名信用資金賬戶的規(guī)定；熟悉監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值和通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物的規(guī)定；熟悉關(guān)于強(qiáng)制性平倉的規(guī)定；掌握應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的規(guī)定；掌握應(yīng)采取有效措施保障客戶資產(chǎn)安全的規(guī)定；熟悉應(yīng)加強(qiáng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的規(guī)定。

　　（11）《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

　　掌握上市公司信息披露的一般規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司招股說明書、募集說明書與上市公告書的規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司定期報(bào)告的規(guī)定；掌握關(guān)于上市公司臨時(shí)報(bào)告的規(guī)定；掌握上市公司信息披露事務(wù)管理的規(guī)定；熟悉對(duì)上市公司信息披露監(jiān)督管理與法律責(zé)任的規(guī)定。

　?。?2）《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2009年4月3日公布，自公布之日起施行）

　　掌握證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為的規(guī)定；掌握有關(guān)持有或變更上市證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的有關(guān)的規(guī)定；掌握上市證券公司編制上市公司年報(bào)和證券公司監(jiān)管年報(bào)的規(guī)定；掌握上市證券公司披露持有其他上市公司股權(quán)等情況的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對(duì)外投資包括證券自營(yíng)信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時(shí)，需要通知全體股東并及時(shí)公告的規(guī)定；熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人在出現(xiàn)特定情況時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司的規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項(xiàng)的規(guī)定。

　　五、面試重點(diǎn)

　　面試重點(diǎn)如下，參測(cè)人員應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行法規(guī)和本單位的實(shí)際情況進(jìn)行回答。

　　1、證券公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素；

　　2、證券公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的重要性；

　　3、證券公司內(nèi)控治理機(jī)制的核心內(nèi)容；

　　4、證券公司主要面臨的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

　　5、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的建立與證券公司規(guī)范發(fā)展的關(guān)系；

　　6、人力資源管理和有效的員工的激勵(lì)約束機(jī)制在證券公司發(fā)展中的作用；

　　7、個(gè)人誠(chéng)信與證券公司發(fā)展、證券市場(chǎng)發(fā)展之間的關(guān)系；

　　8、其他。