關(guān)于2017年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

關(guān)于2017年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

各機(jī)構(gòu)：

根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關(guān)要求對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將開(kāi)展2017年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、年檢人員范圍

各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他會(huì)員機(jī)構(gòu)、及已登記私募基金管理人的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理平臺(tái)中注冊(cè)，且已取得從業(yè)資格證書(shū)，證書(shū)有效期為2017年12月31日前的，均應(yīng)參加2017年度從業(yè)人員年檢。

二、通過(guò)年檢的條件

從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過(guò)年檢：

1、持續(xù)符合從業(yè)注冊(cè)的各項(xiàng)要求；

2、2016年1月1日至2017年12月31日期間，累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí),培訓(xùn)學(xué)時(shí)分選修和必修，且必修每年度不少于10個(gè)學(xué)時(shí)。培訓(xùn)學(xué)時(shí)的認(rèn)定如下：

（1）參加協(xié)會(huì)舉辦的各期面授培訓(xùn)班；

（2）參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，相關(guān)通知鏈接如下：；

（3）參加各會(huì)員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)（相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)等）。

以上（1）（2）項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)由協(xié)會(huì)導(dǎo)入從業(yè)人員管理平臺(tái)，查詢到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲；（3）項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，會(huì)員單位需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報(bào)，并通過(guò)附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明材料，如培訓(xùn)講師課件、簽到表等，協(xié)會(huì)審核通過(guò)后，可計(jì)入選修學(xué)時(shí)（每人每年度不超過(guò)3個(gè)學(xué)時(shí)）。

3、年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形。

三、相關(guān)工作安排

1、本年度從業(yè)人員年檢自本通知發(fā)布之日起開(kāi)始，至2017年12月31日截止。

2、各機(jī)構(gòu)資格管理員登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)自行查詢本機(jī)構(gòu)需參加年檢的人員名單，組織并督促?gòu)臉I(yè)人員按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)，對(duì)符合年檢通過(guò)條件的人員在從業(yè)人員管理平臺(tái)中提交年檢申請(qǐng)。

3、年檢結(jié)束后，對(duì)未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其從業(yè)資格，并在網(wǎng)站進(jìn)行公告，所涉及機(jī)構(gòu)在2018年1月31日前向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告。

4、對(duì)在2018年1月31日后仍未完成整改的人員從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)注銷其從業(yè)資格。

四、相關(guān)工作要求

1、各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核實(shí)所屬?gòu)臉I(yè)人員注冊(cè)信息和年檢信息，并按有關(guān)要求及時(shí)更新，確保信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。

2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。

附件：從業(yè)人員管理平臺(tái)年檢操作流程

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二0一七年九月二十一日