關(guān)于2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

各會員機構(gòu)：

根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關(guān)要求對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、年檢人員范圍

各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他會員機構(gòu)的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中注冊，且已取得從業(yè)資格證書，證書有效期為2016年12月31日前的，均應(yīng)參加2016年度從業(yè)人員年檢。

已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業(yè)人員暫不參加本次年檢，相關(guān)人員本年度培訓要求參照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號）第四條執(zhí)行：每人每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

二、通過年檢的條件

從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

1、持續(xù)符合從業(yè)注冊的各項要求；

2、2015年1月1日至2017年2月20日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，培訓學時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學時（兩年合計不少于20個）。培訓學時的認定如下：

（1）參加協(xié)會舉辦的各期面授培訓班；

（2）參加協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)學習，相關(guān)通知鏈接如下：；

（3）各會員單位、其他專業(yè)培訓機構(gòu)組織的培訓（相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識等）。

以上（1）（2）項涉及的培訓學時無需申報，由協(xié)會進行導入，系統(tǒng)中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數(shù)量在時間上略有延遲；（3）項涉及的培訓學時，會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)中培訓管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓相關(guān)證明資料，如培訓講師課件、簽到表等，協(xié)會審核通過后，可計入選修學時（每人每年度不超過3個）。

3、年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

三、相關(guān)工作安排

1、本年度從業(yè)人員年檢自2016年10月31日開始，至2017年2月28日截止。

2、各機構(gòu)資格管理員應(yīng)對符合年檢通過條件的人員在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中進行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。

3、年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其從業(yè)資格，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在網(wǎng)站進行公告，所涉及機構(gòu)應(yīng)在2017年3月15日前向協(xié)會提交整改報告。

四、相關(guān)工作要求

1、各機構(gòu)應(yīng)指定部門負責受理對所屬從業(yè)人員虛假申報從業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對調(diào)查屬實的投訴，機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告。

2、機構(gòu)不能按要求履行年檢責任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。

附件：從業(yè)人員系統(tǒng)年檢操作流程

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一六年十月二十一日

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