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基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練：境外證券投資的交易與結(jié)算（2022.12.05）
正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，幫你在不知不覺中提高。以下為基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練，今天你練了嗎？
單選題
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDⅡ)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，可以委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問(wèn)或境外托管人的條件限制，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員
B、境外投資顧問(wèn)應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)
C、境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外托管人的，可不受關(guān)于實(shí)收資本或托管規(guī)模的限制
D、境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外投資顧問(wèn)的，可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考察基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。本題用排除法選出。境外投資顧問(wèn)(簡(jiǎn)稱投資顧問(wèn))是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：（1）在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)。（2）所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。（3）經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。（4）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。【境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)的，可以不受第(3)項(xiàng)規(guī)定的限制。】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱托管人)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：（1）在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。（3）有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員。（4）具備安全保管資產(chǎn)的條件。（5）具備安全、高效的清算、交割能力。（6）最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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