基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售適用性的指導原則和管理制度（2022.12.16）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/02/24 15:49:50　字體：大小

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單選題

以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是（?。?/p>

A、對基金投資者風險承受能力進行調(diào)查

B、對基金投資人和基金公司進行合理匹配

C、對基金管理人進行審慎調(diào)查

D、對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查基金銷售適用性的指導原則和管理制度。基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；②對基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級進行設(shè)置，對基金產(chǎn)品或者服務(wù)進行風險評價的方式或方法；③對投資者進行分類的方法與程序，投資者轉(zhuǎn)化的方法和程序；④對基金投資者風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法；⑤對基金產(chǎn)品或者服務(wù)和基金投資者進行匹配的方法；⑥投資者適當性管理的保障措施和風控制度。

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