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《基金法律法規(guī)》每日一練：反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)（03.11）
古語(yǔ)有云：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來(lái)！希望大家養(yǎng)成終身學(xué)習(xí)的好習(xí)慣，為幫助大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題。
單選題
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（ ）。Ⅰ.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制Ⅲ.制定嚴(yán)格的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定Ⅳ.建立投資者適當(dāng)性原則
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：（1）建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源。（2）制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。（3）從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。（4）嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。（5）建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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