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基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試大綱（2017年度修訂）
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私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱
私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）基礎(chǔ)知識(shí)（2017年度修訂）
一、總體目標(biāo)
為確保股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過(guò)程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。
| 章名 | 節(jié)名 | 編號(hào) | 學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解） |
1.股權(quán)投資基金概述 |
1.股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn) | 1.1.a | 理解股權(quán)投資基金的概念 |
| 1.1.b | 理解股權(quán)投資基金的特點(diǎn) | ||
2.股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史 |
1.2.a | 了解股權(quán)投資基金的起源 | |
| 1.2.b | 了解國(guó)外創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資基金概念的發(fā)展 | ||
| 1.2.c | 了解國(guó)外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展 | ||
| 1.2.d | 了解我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段 | ||
| 1.2.e | 了解我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀 | ||
3.股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式 |
1.3.a | 掌握股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程 | |
1.3.b |
理解股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素：基金規(guī)模 及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式 |
||
4.股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 |
1.4.a | 了解創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)解決中小微企業(yè)融資問(wèn)題的 貢獻(xiàn) |
|
| 1.4.b | 了解股權(quán)創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn) | ||
| 1.4.c | 了解并購(gòu)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的貢獻(xiàn) | ||
| 1.4.d | 了解我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì) | ||
2.股權(quán)投資基金參與主體 |
1.股權(quán)投資基金 當(dāng)事人 |
2.1.a | 掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé) |
2.股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu) |
2.2.a | 了解股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及提供的服務(wù)內(nèi) 容 |
|
| 2.2.b | 理解股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別 | ||
3.股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 |
2.3.a | 理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則 | |
| 2.3.b | 理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系 | ||
| 2.3.c | 理解我國(guó)股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī) 構(gòu) |
||
3.股權(quán)投資基金分類 |
1.創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金 |
3.1.a | 理解創(chuàng)業(yè)投資的概念 |
| 3.1.b | 理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn) | ||
| 3.1.c | 理解并購(gòu)基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn) | ||
| 3.1.d | 掌握杠桿收購(gòu)基金的投資方式 | ||
| 3.1.e | 了解杠桿收購(gòu)基金的投資分析 | ||
| 2.公司型基金、合伙型基金與信托 （契約）型基金 |
3.2.a | 理解公司型基金的概念和特點(diǎn) | |
| 3.2.b | 理解合伙型基金的概念和特點(diǎn) | ||
| 3.2.c | 理解信托（契約）型基金的概念和特點(diǎn) | ||
| 3.人民幣基金與外幣基金 | 3.3.a | 了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念 | |
| 4.股權(quán)投資母基金 | 3.4.a | 理解股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù) | |
| 3.4.b | 理解股權(quán)投資母基金的作用 | ||
| 3.4.c | 了解股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本 | ||
| 3.4.d | 理解政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作 | ||
4.股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 |
1.募集與設(shè)立概述 | 4.1.a | 理解股權(quán)投資基金募集與設(shè)立的概念 |
| 4.1.b | 了解基金募集與設(shè)立的區(qū)別與聯(lián)系 | ||
| 2.募集對(duì)象 | 4.2.a | 了解國(guó)內(nèi)外投資者主要類型 | |
| 4.2.b | 了解建立合格投資者制度的必要性 | ||
3.募集方式及流程 |
4.3.a | 掌握募集方式的主要分類 | |
| 4.3.b | 掌握募集一般流程與募集所需主要資料 | ||
| 4.3.c | 理解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù) | ||
4.組織形式選擇 |
4.4.a | 掌握基金組織形式選擇的影響因素 | |
| 4.4.b | 掌握股權(quán)投資基金的基本稅負(fù) | ||
| 5.股權(quán)投資基金的設(shè)立 | 4.5.a | 理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容 | |
| 4.5.b | 理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程 | ||
5.股權(quán)投資基金的投資 |
1.股權(quán)投資的一般流程 | 5.1.a | 了解股權(quán)投資基金一般投資流程 |
2.投資調(diào)查與分析 |
5.2.a | 理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用 | |
| 5.2.b | 掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | ||
| 5.2.c | 掌握財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | ||
| 5.2.d | 掌握法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | ||
| 5.2.e | 了解盡職調(diào)查的方法 | ||
| 5.2.f | 了解盡職調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容 | ||
3.投資項(xiàng)目估值 |
5.3.a | 了解企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的聯(lián)系和區(qū)別 | |
| 5.3.b | 掌握相對(duì)估值法的原理與方法 | ||
| 5.3.c | 掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的原理與方法 | ||
| 5.3.d | 掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法 | ||
| 5.3.e | 理解成本法和清算價(jià)值法的原理與方法 | ||
4.投資協(xié)議主要條款 |
5.4.a | 掌握估值條款和估值調(diào)整條款 | |
| 5.4.b | 掌握優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款 | ||
| 5.4.c | 掌握第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款 | ||
| 5.4.d | 掌握反攤薄條款 | ||
| 5.4.e | 掌握保護(hù)性條款和董事會(huì)席位條款 | ||
| 5.4.f | 掌握回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款 | ||
| 5.4.g | 掌握競(jìng)業(yè)禁止條款 | ||
| 5.4.i | 掌握保密條款 | ||
| 5.4.j | 掌握排他性條款 | ||
| 6.股權(quán)投資基金的投資后管理 | 1.投資后管理概述 | 6.1.a | 理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用 |
| 6.1.b | 理解投資后管理中獲取信息的主要方式 | ||
| 2.投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控 | 6.2.a | 理解項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo) | |
| 6.2.b | 掌握項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式 | ||
| 3.增值服務(wù) | 6.3.a | 理解增值服務(wù)的價(jià)值 | |
| 6.3.b | 理解增值服務(wù)的主要內(nèi)容 | ||
7.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出 |
1.投資退出概述 | 7.1.a | 了解項(xiàng)目退出的概念、意義和主要方式 |
2.上市轉(zhuǎn)讓退出 |
7.2.a | 了解股票首次公開發(fā)行并上市的概念 | |
| 7.2.b | 理解境內(nèi)上市和境外上市的主要市場(chǎng) | ||
| 7.2.c | 理解境內(nèi)直接上市的流程 | ||
| 7.2.d | 理解境內(nèi)間接上市的主要方式 | ||
| 7.2.e | 理解境外上市的主要方式 | ||
7.2.f |
掌握我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制（競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購(gòu)機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制） | ||
3.掛牌轉(zhuǎn)讓退出 |
7.3.a | 了解我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng) | |
| 7.3.b | 理解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件 | ||
| 7.3.c | 理解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程 | ||
| 7.3.d | 掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式 | ||
| 4.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出 | 7.4.a | 理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程 | |
| 5.清算退出 | 7.5.a | 理解清算退出的方式和流程 | |
8.股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
1.投資者關(guān)系管理 | 8.1.a | 了解股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義 |
| 8.1.b | 了解股權(quán)投資基金各階段與投資人互動(dòng)的重點(diǎn) | ||
2.基金權(quán)益登記 |
8.2.a | 理解公司型股權(quán)基金增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | |
| 8.2.b | 理解合伙型股權(quán)基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | ||
| 8.2.c | 理解信托（契約）型股權(quán)基金的認(rèn)繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | ||
| 3.基金的估值與核算 | 8.3.a | 理解基金估值的概念、原則和主要方法 | |
| 8.3.b | 了解基金費(fèi)用基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào) | ||
| 4.收益分配與基金清算 | 8.4.a | 掌握基金收益分配的基本概念及方式 | |
| 8.4.b | 了解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序 | ||
| 5.基金信息披露 | 8.5.a | 了解信息披露的作用及原則 | |
| 8.5.b | 理解基金信息披露的內(nèi)容和安排 | ||
| 6.基金托管 | 8.6.a | 了解基金托管的作用及原則 | |
| 8.6.b | 理解基金托管的服務(wù)內(nèi)容 | ||
7.基金服務(wù)業(yè)務(wù) |
8.7.a | 了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景 | |
| 8.7.b | 理解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容 | ||
| 8.7.c | 了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任 | ||
| 8.7.d | 了解基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突 | ||
8.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) |
8.8.a | 了解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義 | |
| 8.8.b | 了解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素 | ||
| 8.8.c | 掌握內(nèi)部收益率的計(jì)算方法 | ||
| 8.8.d | 掌握已分配收益倍數(shù)的計(jì)算方法 | ||
| 8.8.e | 掌握總收益倍數(shù)的計(jì)算方法 | ||
| 9.基金管理人內(nèi)部控制 | 8.9.a | 理解管理人內(nèi)部控制的作用和原則 | |
| 8.9.b | 理解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成 | ||
| 8.9.c | 理解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求 | ||
9.股權(quán)投資基金的政府管理 |
1.政府監(jiān)管概述 | 9.1.a | 了解政府管理的歷史演變過(guò)程 |
| 9.1.b | 理解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容 | ||
2.政府管理的主要內(nèi)容 |
9.2.a | 了解政府監(jiān)管的法律依據(jù) | |
| 9.2.b | 掌握對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求 | ||
| 9.2.c | 理解合格投資者必備要素 | ||
| 9.2.d | 掌握合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求 | ||
| 9.2.e | 掌握單只基金的投資者人數(shù)限制 | ||
| 9.2.f | 理解基金募集的一般規(guī)則 | ||
| 9.2.g | 掌握投資運(yùn)作中的禁止行為 | ||
| 9.2.h | 掌握基金信息披露的要求 | ||
| 9.2.i | 了解對(duì)股權(quán)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本要求 | ||
9.2.j |
了解境外投資者在境內(nèi)參與設(shè)立股權(quán)投資基金的相關(guān)制度 |
||
| 9.2.k | 了解境外股權(quán)投資基金境內(nèi)投資的監(jiān)管規(guī)則 | ||
| 9.2.l | 了解境內(nèi)股權(quán)投資基金境外投資的監(jiān)管規(guī)則 | ||
| 9.2.m | 掌握股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)和非法集資的界限 | ||
| 9.2.n | 了解股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)可能涉及的刑事犯罪種類 | ||
| 3.政府管理的形式與手段 | 9.3.a | 理解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段 | |
| 9.3.b | 理解違反法律法規(guī)時(shí)的處理方式 | ||
4.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持 |
9.4.a | 掌握對(duì)早期企業(yè)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策 | |
| 9.4.b | 了解財(cái)政性引導(dǎo)基金的主要政策和作用 | ||
| 9.4.c | 了解國(guó)有股轉(zhuǎn)持豁免政策的基本內(nèi)容 | ||
| 9.4.d | 了解促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施 | ||
10.行業(yè)自律管理 |
1.行業(yè)自律概述 | 10.1.a | 了解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及工作職責(zé) |
| 10.1.b | 掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容 | ||
2.登記與備案 |
10.2.a | 了解基金管理人登記和基金備案的背景和意義 | |
| 10.2.b | 掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求 | ||
| 10.2.c | 掌握基金管理人登記與基金備案的方式 | ||
| 10.2.d | 掌握基金管理人登記的內(nèi)容 | ||
| 10.2.e | 掌握基金備案的內(nèi)容 | ||
| 10.2.f | 了解出具法律意見書的基本要求 | ||
| 10.2.g | 理解出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容 | ||
| 10.2.h | 掌握登記與備案的自律管理措施 | ||
3.其他自律管理 |
10.3.a | 掌握合法募集主體 | |
| 10.3.b | 掌握股權(quán)投資基金募集的主要程序 | ||
| 10.3.c | 掌握投資者適當(dāng)性管理的要求 | ||
| 10.3.d | 掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道 | ||
| 10.3.e | 了解信息披露管理的主要內(nèi)容 | ||
| 10.3.f | 掌握信息披露的禁止性行為 | ||
| 10.3.g | 理解信息披露的自律管理措施 | ||
| 10.3.h | 了解股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關(guān)要 求 |
||
| 10.3.i | 理解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容 | ||
| 10.3.j | 理解股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求 |
說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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