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基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為
基金管理人承擔(dān)著嚴(yán)格的受托責(zé)任,其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)基金管理人的運營管理、基金的投資運作,為促使其恪盡職守、勤勉盡責(zé),保護基金財產(chǎn)安全,維護基金份額持有人的合法利益,必須規(guī)范基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的行為。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:
①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)
⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動
⑦玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé)
⑧法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為
2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時間為6月18日,正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點,祝大家順利通過基金從業(yè)考試!
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