基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金職業(yè)道德之守法合規(guī)

守法合規(guī)

誠實守信

專業(yè)審慎

客戶至上

忠誠盡責

保守秘密

一、守法合規(guī)的含義

守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。其目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機構的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀律等行為規(guī)范。

二、守法合規(guī)的基本要求

守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)的線索，舉報違法違規(guī)的行為。

1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

守法合規(guī)的前提是熟悉相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范。我國有關基金從業(yè)人員的法律法規(guī)等行為規(guī)范，散見于不同層次的規(guī)范性文件之中，而且不同的規(guī)范所適用的主體范圍也有所不同。所以，基金從業(yè)人員應當通過各種途徑、各種方式及時全面地學習和掌握相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范，領會其內(nèi)容實質(zhì)，防止因為對法律法規(guī)等行為規(guī)范的曲解而做出違法違規(guī)的行為。

對于基金機構而言，一方面，要注重培養(yǎng)從業(yè)人員的守法合規(guī)意識，強化工作流程管理，完善各項規(guī)章制度，在機構內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化；另一方面，要建立健全重視法律法規(guī)等行為規(guī)范、學習和運用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項機制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件。

2.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范

基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎上，要自覺遵守這些規(guī)范。具體而言，包括以下要求：

（1）基金從業(yè)人員應當嚴格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。

（2）基金從業(yè)人員應當自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。

（3）基金從業(yè)人員應當積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。

（4）負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，要忠實履行自己的監(jiān)督職責，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴重的后果。

（5）普通的基金從業(yè)人員，盡管不負有監(jiān)督職責，但是也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預約考試，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)。祝您夢想成真！

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