基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金份額的轉(zhuǎn)換及非交易過戶

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/07 15:05:33　字體：大小

一、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)換一般采取未知價法，按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量。

由于基金的申購和贖回費率不同，當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率而存在費用差額時，一般應在轉(zhuǎn)換時補齊。此外，基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費用。盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用仍較低。

二、開放式基金的非交易過戶

開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。

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