基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料監(jiān)管處罰

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/03 14:18:46　字體：大小

行政監(jiān)管處罰措施

出現(xiàn)上述情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：

（1）提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。

（2）對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。

（3）對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)?；鹦麄魍平椴牧献詧?bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起10日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用。

（4）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查。

（5）對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢想成真！

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