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《股權(quán)基金基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求（11.15）
2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開(kāi)考，為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校從論壇收集了基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目的知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家順利通過(guò)考試！
【知識(shí)點(diǎn)】募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求
我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為，需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。
基金的募集分為自行募集和委托募集，基金的募集機(jī)構(gòu)也分為兩種：直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)。直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人，受托募集機(jī)構(gòu)是指基金銷售機(jī)構(gòu)。
如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。
銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下三個(gè)條件：
(1)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。
(2)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
(3)接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。
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