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2023年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》練習(xí)題精選(十四)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:LJ 2023/02/13 09:26:09 字體:

對于中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試來說,只有不畏艱苦、堅(jiān)持學(xué)習(xí)的人才能收獲成功!以下是本周中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融練習(xí)題精選,供考生們學(xué)習(xí)掌握。練習(xí)題精選每周一更新哦~

1、單選題

證券公司以客戶擁有的證券作為抵押借錢給客戶買股票,這體現(xiàn)的證券公司功能是(?。?/p>

A、期限中介 

B、信息中介 

C、流動(dòng)性中介 

D、風(fēng)險(xiǎn)中介 

【答案】
C
【解析】
本題考查證券公司的功能。在保證金交易中,證券公司可以以客戶的證券作為抵押,貸款給客戶購進(jìn)股票。通過這些方式,證券公司為金融市場的交易者提供了流動(dòng)性中介。

2、單選題

貨幣市場基金合計(jì)投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于(?。?/p>

A、5% 

B、10% 

C、15% 

D、20% 

【答案】
A
【解析】
本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金合計(jì)投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%。

3、單選題

資產(chǎn)管理人從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),推介具體資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)可以借助的媒體渠道是( )。

A、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站 

B、中央廣播電臺(tái) 

C、經(jīng)濟(jì)日報(bào) 

D、中國證券報(bào) 

【答案】
A
【解析】
本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃,不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)吿會(huì)、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。

4、單選題

在證券交易市場中,證券公司的身份不包括(?。?/p>

A、證券清算商 

B、證券經(jīng)紀(jì)商 

C、證券自營商 

D、證券做市商 

【答案】
A
【解析】
本題考查證券公司的構(gòu)造市場功能。在證券交易市場中,證券公司扮演著證券經(jīng)紀(jì)商、證券做市商和證券自營商三重角色。

5、多選題

根據(jù)《證券投資基金法》,基金托管人的職責(zé)有( )。

A、對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見 

B、安全保管基金財(cái)產(chǎn) 

C、按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算交割事宜 

D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作并確保兌現(xiàn)收益 

E、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) 

【答案】
ABCE
【解析】
本題考查基金托管人的職責(zé)。按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三十六條,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé) : (1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) ; (7)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

6、多選題

信用類債券主要包括(?。?。

A、企業(yè)債 

B、公司債 

C、短期融資券 

D、中期票據(jù) 

E、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具 

【答案】
ABE
【解析】
本題考查信用類債券的種類。政府之外的主體發(fā)行的、約定了確定的本息償付現(xiàn)金流的債券,即信用類債券,主要包括企業(yè)債、公司債和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。

7、單選題

客戶向證券公司借資金買證券為(?。?/p>

A、融資 

B、融券 

C、抵押 

D、質(zhì)押 

【答案】
A
【解析】
本題考查融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類,客戶向證券公司借資金買證券為融資交易,客戶向證券公司借證券賣出為融券交易。

2023中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》練習(xí)題精選匯總

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